中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京7月10日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕2號）顯示，經(jīng)查明，霍爾果斯金潤悅網(wǎng)絡(luò)科技合伙企業(yè)（以下簡稱“金潤悅”）作為廈門吉宏包裝科技股份有限公司（以下簡稱“吉宏股份”，002803.SZ）的股東存在以下違法事實(shí)：

金潤悅超比例減持“吉宏股份”未依法報告披露。2017年11月2日至2018年9月6日，金潤悅作為持有吉宏股份5%以上股份的股東，在累計減持“吉宏股份”數(shù)量占其已發(fā)行的股份比例達(dá)到5%時，未按照法律規(guī)定停止交易并及時向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所作出書面報告，也未及時通知上市公司并予以公告。

金潤悅構(gòu)成限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為。金潤悅在累計減持吉宏股份已發(fā)行的股份比例達(dá)到5%時，未依法停止買賣，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)賣出53萬股“吉宏股份”，違反法律規(guī)定減持比例為吉宏股份已發(fā)行股份的0.46%，違反法律規(guī)定減持金額為1391.25萬元。

金潤悅的上述行為違反了《證券法》第八十六條第二款、第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條所述違法行為。時任金潤悅執(zhí)行事務(wù)合伙人李加?xùn)|負(fù)責(zé)金潤悅的籌資、投資決策等所有經(jīng)營事務(wù)，金潤悅的歷次減持行為均由李加?xùn)|負(fù)責(zé)決策，為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規(guī)定，廈門監(jiān)管局決定：

1.對金潤悅超比例減持未依法報告披露且在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的行為給予警告；對金潤悅直接負(fù)責(zé)的主管人員李加?xùn)|給予警告。

2.對金潤悅處以罰款100萬元，其中對金潤悅超比例減持未報告披露行為處以30萬元的罰款，對金潤悅在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為處以70萬元的罰款；對李加?xùn)|處以罰款6萬元，其中作為金潤悅超比例減持未報告披露行為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元的罰款，作為金潤悅在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注明當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和廈門監(jiān)管局備案。

金潤悅減持“吉宏股份”情況具體如下：

2016年7月12日吉宏股份上市時，金潤悅持有“吉宏股份”1500萬股，占吉宏股份總股本的12.93%。2017年11月以來，金潤悅通過大宗交易和集中競價交易方式減持“吉宏股份”，截至2018年9月5日，累計減持562萬股，占吉宏股份已發(fā)行股份的4.84%。減持后金潤悅?cè)猿钟?ldquo;吉宏股份”938萬股，占吉宏股份已發(fā)行股份的8.09%，為持股5%以上的股東。2018年9月6日，金潤悅通過大宗交易減持“吉宏股份”71萬股，減持比例為0.61%。至此，金潤悅累計減持“吉宏股份”633萬股，占吉宏股份已發(fā)行股份的5.46%。2018年9月7日，金潤悅簽署《廈門吉宏包裝科技股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書》，吉宏股份于2018年9月10日公告。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，截至2019年5月15日，金潤悅持有“吉宏股份”510.12萬股，持股比例為2.29%，為吉宏股份第八大股東。

《證券法》第三十八條規(guī)定：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

《證券法》第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

《證券法》第二百零四條規(guī)定：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕2號

當(dāng)事人：霍爾果斯金潤悅網(wǎng)絡(luò)科技合伙企業(yè)（以下簡稱金潤悅），住所：新疆伊犁州霍爾果斯市。

李加?xùn)|，男，1977年9月出生，時任金潤悅執(zhí)行事務(wù)合伙人，住址：廈門市思明區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對金潤悅違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人金潤悅、李加?xùn)|未提交陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，金潤悅存在以下違法事實(shí)：

一、金潤悅減持“吉宏股份”情況

2016年7月12日廈門吉宏包裝科技股份有限公司（以下簡稱吉宏股份）上市時，金潤悅持有“吉宏股份”1500萬股，占吉宏股份總股本的12.93%。2017年11月以來，金潤悅通過大宗交易和集中競價交易方式減持“吉宏股份”，截至2018年9月5日，累計減持562萬股，占吉宏股份已發(fā)行股份的4.84%。減持后金潤悅?cè)猿钟?ldquo;吉宏股份”938萬股，占吉宏股份已發(fā)行股份的8.09%，為持股5%以上的股東。2018年9月6日，金潤悅通過大宗交易減持“吉宏股份”71萬股，減持比例為0.61%。至此，金潤悅累計減持“吉宏股份”633萬股，占吉宏股份已發(fā)行股份的5.46%。2018年9月7日，金潤悅簽署《廈門吉宏包裝科技股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書》，吉宏股份于2018年9月10日公告。

二、金潤悅超比例減持“吉宏股份”未依法報告披露

2017年11月2日至2018年9月6日，金潤悅作為持有吉宏股份5%以上股份的股東，在累計減持“吉宏股份”數(shù)量占其已發(fā)行的股份比例達(dá)到5%時，未按照法律規(guī)定停止交易并及時向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所作出書面報告，也未及時通知上市公司并予以公告。

三、金潤悅構(gòu)成限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為

金潤悅在累計減持吉宏股份已發(fā)行的股份比例達(dá)到5%時，未依法停止買賣，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)賣出53萬股“吉宏股份”，違反法律規(guī)定減持比例為吉宏股份已發(fā)行股份的0.46%，違反法律規(guī)定減持金額為1391.25萬元。

上述違法事實(shí)，有工商登記資料、涉案賬戶交易流水、權(quán)益變動報告書、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

金潤悅的上述行為違反了《證券法》第八十六條第二款、第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條所述違法行為。時任金潤悅執(zhí)行事務(wù)合伙人李加?xùn)|負(fù)責(zé)金潤悅的籌資、投資決策等所有經(jīng)營事務(wù)，金潤悅的歷次減持行為均由李加?xùn)|負(fù)責(zé)決策，為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規(guī)定，我局決定：

1.對金潤悅超比例減持未依法報告披露且在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的行為給予警告；對金潤悅直接負(fù)責(zé)的主管人員李加?xùn)|給予警告。

2.對金潤悅處以罰款100萬元，其中對金潤悅超比例減持未報告披露行為處以30萬元的罰款，對金潤悅在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為處以70萬元的罰款；對李加?xùn)|處以罰款6萬元，其中作為金潤悅超比例減持未報告披露行為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元的罰款，作為金潤悅在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注明當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

廈門證監(jiān)局

2019年７月５日