中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月4日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對華安證券上海虹口區(qū)吳淞路營業(yè)部采取出具警示函措施的決定（滬證監(jiān)決〔2019〕114號）顯示，華安證券股份有限公司（簡稱“華安證券”，股票代碼600909.SH）上海虹口區(qū)吳淞路證券營業(yè)部的合規(guī)管理人員由營業(yè)部負(fù)責(zé)人兼任，以致合規(guī)管理人員兼任了與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。

　　上述違規(guī)事實違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第二十三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第三十二條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局決定對營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第二十三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。

　　合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　以下為行政處罰原文：

　　關(guān)于對華安證券上海虹口區(qū)吳淞路營業(yè)部采取出具警示函措施的決定

　　華安證券股份有限公司上海虹口區(qū)吳淞路證券營業(yè)部：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部的合規(guī)管理人員由營業(yè)部負(fù)責(zé)人兼任，以致合規(guī)管理人員兼任了與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。

　　上述違規(guī)事實違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第二十三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第三十二條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

　　2019年8月23日