中國經(jīng)濟網(wǎng)北京9月4日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（滬證監(jiān)決〔2019〕126號）顯示，經(jīng)查，2019年1月22日，上海上科科技投資有限公司（以下簡稱“上科科技”）持有的上海復旦復華科技股份有限公司（以下簡稱“復旦復華”，600624.SH）7605萬股股份被浙江省金華市婺城區(qū)人民法院凍結(jié)，占上科科技所持復旦復華股份100%，占復旦復華總股本11.11%。2019年1月23日，上科科技持有的復旦復華7605萬股股份被江蘇省張家港市人民法院輪候凍結(jié)，2019年2月12日解除輪候凍結(jié)。上科科技未及時將上述股份凍結(jié)及輪候凍結(jié)信息告知復旦復華，導致復旦復華直至2019年2月14日才予以公告。

　　上科科技上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第四十六條第一款第(二)項的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)對上科科技予以警示。上科科技應切實提高規(guī)范運作意識，積極配合上市公司履行信息披露義務。

　　據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，截至2019年6月30日，上科科技持有復旦復華6920.65萬股，持股比例為10.11%，為第二大股東。

　　2019年2月14日，復旦復華發(fā)布了《復旦復華關(guān)于股東股份被凍結(jié)和解除部分輪候凍結(jié)的公告》對上科科技所持股份被法院凍結(jié)一事進行了公告，并稱，“截至本公告日，本次解除輪候凍結(jié)后，上科科技持有公司股份共計7605萬股，占公司總股本的11.11%，被浙江省金華市婺城區(qū)人民法院凍結(jié)的股份總數(shù)為7605萬股，被天津市河西區(qū)人民法院輪候凍結(jié)的股份總數(shù)為237.41萬股。上科科技質(zhì)押的公司股份數(shù)量為7605萬股，占公司總股本的11.11%。”

　　《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務。

　　（一）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　（三）擬對上市公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務重組；

　　（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　應當披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準確地公告。

　　上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　（一）責令改正；

　　（二）監(jiān)管談話；

　　（三）出具警示函；

　　（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　（五）認定為不適當人選；

　　（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對上海上科科技投資有限公司采取出具警示函措施的決定

　　上海上科科技投資有限公司：

　　經(jīng)查，2019年1月22日，你公司持有的上海復旦復華科技股份有限公司（以下簡稱復旦復華）76,050,000股股份被浙江省金華市婺城區(qū)人民法院凍結(jié)，占你公司所持復旦復華股份100%，占復旦復華總股本11.11%。2019年1月23日，你公司持有的復旦復華76,050,000股股份被江蘇省張家港市人民法院輪候凍結(jié)，2019年2月12日解除輪候凍結(jié)。你公司未及時將上述股份凍結(jié)及輪候凍結(jié)信息告知復旦復華，導致復旦復華直至2019年2月14日才予以公告。

　　你公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第四十六條第一款第(二)項的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司予以警示。你公司應切實提高規(guī)范運作意識，積極配合上市公司履行信息披露義務。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會（中國證券監(jiān)督管理委員會）提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

　　2019年8月27日