中國經濟網北京9月18日訊 中國證監會浙江監管局網站昨日公布的關于對浙江司太立制藥股份有限公司采取出具警示函措施的決定顯示，浙江司太立制藥股份有限公司（以下簡稱“司太立”，603520.SH）于2018年11月2日披露《關于以集中競價交易方式回購股份預案的公告》，計劃以公司自有資金不超過人民幣5000萬元且不低于人民幣2500萬元（含），通過集中競價交易的方式回購公司部分社會公眾股股份。截至2019年5月13日，本次股份回購期限屆滿，司太立實際回購股份25.40萬股，合計使用資金總額712.71萬元，與回購方案中計劃回購下限相差1787.29萬元，僅達到計劃回購金額下限的28.51%，司太立回購實際執行情況與原披露方案存在較大差異，且未履行相應決策程序予以變更或豁免。

　　上述行為違反了《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第五條的規定。根據《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條的規定，浙江證監局對司太立采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第五條規定：五、因相關法律法規、政策變化、自然災害等自身無法控制的客觀原因導致承諾無法履行或無法按期履行的，承諾相關方應及時披露相關信息。

　　除因相關法律法規、政策變化、自然災害等自身無法控制的客觀原因外，承諾確已無法履行或者履行承諾不利于維護上市公司權益的，承諾相關方應充分披露原因，并向上市公司或其他投資者提出用新承諾替代原有承諾或者提出豁免履行承諾義務。上述變更方案應提交股東大會審議，上市公司應向股東提供網絡投票方式，承諾相關方及關聯方應回避表決。獨立董事、監事會應就承諾相關方提出的變更方案是否合法合規、是否有利于保護上市公司或其他投資者的利益發表意見。變更方案未經股東大會審議通過且承諾到期的，視同超期未履行承諾。

　　《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規定：六、除因相關法律法規、政策變化、自然災害等承諾相關方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案，并對承諾相關方采取監管談話、責令公開說明、責令改正、出具警示函、將承諾相關方主要決策者認定為不適當擔任上市公司董事、監事、高管人選等監管措施。

　　在承諾履行完畢或替代方案經股東大會批準前，我會將依據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》及相關法規的規定，對承諾相關方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請（例如上市公司向其購買資產、募集資金等）審慎審核或作出不予許可的決定。

　　以下為原文：

　　關于對浙江司太立制藥股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　浙江司太立制藥股份有限公司：

　　經查，你公司存在如下問題：

　　你公司于2018年11月2日披露《關于以集中競價交易方式回購股份預案的公告》，計劃以公司自有資金不超過人民幣5,000萬元且不低于人民幣2,500萬元（含），通過集中競價交易的方式回購公司部分社會公眾股股份。截至2019年5月13日，本次股份回購期限屆滿，你公司實際回購股份254,031股，合計使用資金總額712.71萬元，與回購方案中計劃回購下限相差1,787.29萬元，僅達到計劃回購金額下限的28.51%，你公司回購實際執行情況與原披露方案存在較大差異，且未履行相應決策程序予以變更或豁免。

　　上述行為違反了《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第五條的規定。根據《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條的規定，現對你公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應認真吸取教訓，完善公司內部控制，提高規范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生，并于2019年9月30日之前向我局提交整改報告。

　　如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　浙江證監局

　　2019年9月12日