中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月18日訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的關(guān)于對(duì)浙江金鷹股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定、關(guān)于對(duì)傅國定、韓鈞采取出具警示函措施的決定顯示，浙江金鷹股份有限公司（簡稱“金鷹股份”，股票代碼600232.SH）未履行持續(xù)信息披露義務(wù)，被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。此外，董事長傅國定、董事會(huì)秘書韓鈞負(fù)有主要責(zé)任，被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)金鷹股份存在如下問題：

　　2016年12月7日，金鷹股份披露公告稱擬以自有資金新建年產(chǎn)5000噸鋰離子電池磷酸鐵鋰正極材料項(xiàng)目，項(xiàng)目總投資1.95億元。2016年12月24日，經(jīng)2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議，批準(zhǔn)了上述投資事項(xiàng)。2017年5月5日，金鷹股份發(fā)布公告稱鋰離子電池磷酸鐵鋰正極材料項(xiàng)目于2017年5月4日投入生產(chǎn)。經(jīng)查，截至目前，該項(xiàng)目累計(jì)投入金額僅2041萬元，且自2017年5月投入生產(chǎn)以來，一直處于停產(chǎn)狀態(tài)，屬于重大變化。金鷹股份未對(duì)上述事項(xiàng)履行持續(xù)信息披露義務(wù)。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十二條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局責(zé)令金鷹股份予以改正，補(bǔ)充披露鋰離子電池磷酸鐵鋰正極材料項(xiàng)目進(jìn)展情況。

　　此外，浙江證監(jiān)局還發(fā)現(xiàn)公司印章管理不規(guī)范,內(nèi)部控制存在一定缺陷。金鷹股份應(yīng)當(dāng)對(duì)上述所有問題進(jìn)行整改并在2019年9月30日前向浙江證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括具體明確的整改措施、整改責(zé)任人等內(nèi)容。

　　董事長傅國定、董事會(huì)秘書韓鈞對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)傅國定、韓鈞采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。傅國定、韓鈞應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，并于2019年9月30日前向浙江證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

　　據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，2019年半年報(bào)顯示，浙江金鷹集團(tuán)有限公司系金鷹股份的控股股東，持有1.77億股，持股比例48.58%，其中9853.00萬股處于質(zhì)押狀態(tài)。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條規(guī)定：上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

　　上市公司董事長、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　上市公司董事長、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

　　（一）責(zé)令改正；

　　（二）監(jiān)管談話；

　　（三）出具警示函；

　　（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為行政處罰原文：

　　關(guān)于對(duì)浙江金鷹股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　浙江金鷹股份有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在如下問題：

　　2016年12月7日，你公司披露公告稱擬以自有資金新建年產(chǎn)5000噸鋰離子電池磷酸鐵鋰正極材料項(xiàng)目，項(xiàng)目總投資1.95億元。2016年12月24日，經(jīng)2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議，批準(zhǔn)了上述投資事項(xiàng)。2017年5月5日，你公司發(fā)布公告稱鋰離子電池磷酸鐵鋰正極材料項(xiàng)目于2017年5月4日投入生產(chǎn)。經(jīng)查，截至目前，該項(xiàng)目累計(jì)投入金額僅2041萬元，且自2017年5月投入生產(chǎn)以來，一直處于停產(chǎn)狀態(tài)，屬于重大變化。你公司未對(duì)上述事項(xiàng)履行持續(xù)信息披露義務(wù)。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十二條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司予以改正,補(bǔ)充披露鋰離子電池磷酸鐵鋰正極材料項(xiàng)目進(jìn)展情況。

　　此外，我局還發(fā)現(xiàn)你公司印章管理不規(guī)范,內(nèi)部控制存在一定缺陷。你公司應(yīng)當(dāng)對(duì)上述所有問題進(jìn)行整改并在2019年9月30日前向我局提交書面整改報(bào)告，整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括具體明確的整改措施、整改責(zé)任人等內(nèi)容。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年9月12日

　　關(guān)于對(duì)傅國定、韓鈞采取出具警示函措施的決定

　　傅國定、韓鈞：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)浙江金鷹股份有限公司（以下簡稱“金鷹股份”）存在如下問題：

　　2016年12月7日，金鷹股份披露公告稱擬以自有資金新建年產(chǎn)5000噸鋰離子電池磷酸鐵鋰正極材料項(xiàng)目，項(xiàng)目總投資1.95億元。2016年12月24日，經(jīng)2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議，批準(zhǔn)了上述投資事項(xiàng)。2017年5月5日，金鷹股份發(fā)布公告稱鋰離子電池磷酸鐵鋰正極材料項(xiàng)目于2017年5月4日投入生產(chǎn)。經(jīng)查，截至目前，該項(xiàng)目累計(jì)投入金額僅2041萬元，且自2017年5月投入生產(chǎn)以來，一直處于停產(chǎn)狀態(tài)，屬于重大變化。金鷹股份未對(duì)上述事項(xiàng)履行持續(xù)信息披露義務(wù)。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十二條的規(guī)定。董事長傅國定、董事會(huì)秘書韓鈞對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)傅國定、韓鈞采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你們應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，并于2019年9月30日前向我局提交整改報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年9月12日