中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月7日訊(記者 梁冀)中國(guó)裁判文書網(wǎng)近日發(fā)布了證監(jiān)會(huì)原創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員孫小波受賄案判決書。判決書顯示，多家擬IPO企業(yè)委托保薦機(jī)構(gòu)向?qū)O小波及其他發(fā)審委委員行賄，請(qǐng)托其在評(píng)審過程中予以關(guān)照。其中，平安證券投行部一保薦人曾某兩度被提及，分別涉及企業(yè)神農(nóng)科技和方直科技。

　　2011年1月，擬上市企業(yè)海南神農(nóng)大豐科技股份有限公司為IPO申請(qǐng)能通過發(fā)審委會(huì)議審核，于上會(huì)前一天委托曾某在北京河北飯店送給孫小波2萬美元，折合人民幣13.29萬元，請(qǐng)托其在評(píng)審公司時(shí)給予關(guān)照。

　　2011年4月，擬上市企業(yè)深圳市方直科技股份有限公司為IPO申請(qǐng)能通過發(fā)審委會(huì)議審議，于上會(huì)前一天委托曾某在北京趙登禹路路口的一家茶館送給孫小波2萬美元，請(qǐng)托其在評(píng)審公司時(shí)給予關(guān)照。

　　對(duì)此，平安證券向中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者表示，曾某系公司前員工，已于2012年離職，相關(guān)情況以司法判定為準(zhǔn)。公司一直以來強(qiáng)調(diào)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格要求員工遵紀(jì)守法。

　　另?yè)?jù)不完全統(tǒng)計(jì)，平安證券2019年多家分公司被采取行政監(jiān)管措施。2019年5月，陜西證監(jiān)局通報(bào)了對(duì)平安證券陜西分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。函件顯示，平安證券陜西分公司未按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十八條的規(guī)定充分履行客戶資料真實(shí)性、完整性的審核責(zé)任，造成客戶王多建2016年8月非現(xiàn)場(chǎng)開戶視頻未留存，違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條第(六)項(xiàng)的規(guī)定；客戶經(jīng)理馬慧飛未取得投顧資格，于2017年4月通過微信向客戶張飏推薦股票，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條規(guī)定。

　　2019年11月，平安證券江西分公司又因四違規(guī)事項(xiàng)被江西證監(jiān)局出具警示函。據(jù)了解，平安證券江西分公司存在未按規(guī)定在分公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱等投訴渠道和糾紛處理流程，亦未在公司網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示證券經(jīng)紀(jì)人信息；人員崗位設(shè)置存在營(yíng)銷人員經(jīng)辦客戶賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)、柜臺(tái)崗兼任信息技術(shù)崗和合規(guī)專員經(jīng)辦融資融券業(yè)務(wù)開戶復(fù)核業(yè)務(wù)；在為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)開戶時(shí)存在經(jīng)辦人員和復(fù)核人員簽名不清晰，無法確定是否一人操作、一人復(fù)核以及辦公場(chǎng)所未向證監(jiān)局報(bào)備，也未在《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》許可的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所范圍內(nèi)等問題。

　　值得注意的是，自2011年薛榮年辭去總經(jīng)理后，平安證券已經(jīng)歷5任總經(jīng)理，分別為 何善文、謝永林、楊志群、劉世安和何之江。2018年，平安證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)收85.31億元，凈利潤(rùn)19.07億元，分別排在行業(yè)第13和第12位。