包括證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、證券業協會和證券監督管理機構（中國證監會）。

　　證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。（所、深交所）

　　會員大會是證券交易所的機構，決定證券交易所的重大問題。證券交易所設總經理一人，由國務院證券監督管理機構任免。有下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：

　　（1）因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；

　　（2）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；

　　【相關考點】《公司法》第一百四十七條，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

　　（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者社會主義市場經濟秩序，被判罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被，執行期滿未逾5年。

　　（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年。

　　（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年。

　　證券公司，是指依法成立、經營證券業務以及相關業務的機構。設立證券公司，必須經國務院證券監督管理機構審查批準。

　　（1）證券經紀；（2）證券投資咨詢；（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；（4）證券承銷與保薦；（5）證券自營；（6）證券資產管理；（7）其他證券業務。

　　（2）主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元；

　　（7）法律、行規的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構的其他條件。

　　【多選題】某證券公司注冊資本為人民幣3億元，該公司可以經營的業務有（ ）。

　　『答案解析』本題考核點是證券公司的業務范圍。證券公司經營證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；其他證券業務業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

　　1.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。

　　2.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上經驗。

　　【多選題】根據《證券法》的，證券投資咨詢機構及其從業人員不得從事的證券服務業務的行為有（ ）。（2010年考題）

　　『答案解析』根據，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資；（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；（3）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；（4）利用媒介或者通過其他方式提供、虛假或者投資者的信息。選項D不屬于法律所的行為。

　　國務院證券監督管理機構是指中國證監會，是國務院直屬事業單位，是全國證券期貨市場的主管部門。國務院證券監督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：

　　1.對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查；

　　3.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；

　　5.查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

　　6.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封；

　　7.在調查證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以被調查事件當事人的證券買賣，但的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。