證監(jiān)系統(tǒng)查出了一名涉嫌巨額非法獲利的發(fā)審委兼職委員。

　　4月21日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在新聞發(fā)布會上通報，中央第七巡視組對證監(jiān)會開展專項巡視期間，向證監(jiān)會移交了前深圳證券交易所（深交所）工作人員、曾任股票發(fā)審委兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關線索。

　　張曉軍指出，會黨委對相關線索高度重視，要求予以徹查。經(jīng)過縝密細致的調(diào)查、審理工作，通過對復雜商業(yè)架構(gòu)的層層剖析，對繁復資金往來情況的抽絲剝繭，證監(jiān)會查明，馮小樹先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名義入股擬上市公司，并在公司上市后拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計達到2.51億元，獲利金額達2.48億元。

　　張曉軍稱，馮小樹作為承擔重要職責的監(jiān)管干部，知法犯法，以他人名義在公司上市前突擊入股，上市后賣出股票獲取利益，違反了《證券法》第43條關于證券交易所從業(yè)人員買賣股票的相關規(guī)定，嚴重擾亂了資本市場管理秩序。

　　依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款。同時，對馮小樹采取終身市場禁入措施。

　　曾經(jīng)審核通過中國平安和招商輪船

　　可查資料顯示，現(xiàn)年52歲的馮小樹是浙江大學87級管理工程碩士，曾任深交所發(fā)審監(jiān)管部副總監(jiān)、深交所上市推廣部副總監(jiān)和深交所中小板副總監(jiān)（副處級），2005年至2007年間擔任中國證監(jiān)會第七屆和第八屆發(fā)審委兼職委員。

　　據(jù)Wind資訊數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，2005年3月至2007年4月間，馮小樹共計參與了43個項目的審核，其中34個IPO（首次公開發(fā)行）項目、3個增發(fā)項目、5個可轉(zhuǎn)債項目、1個可分離債項目。

　　34個IPO項目中，通過的27家、否決的6家、取消審核的1家。通過的IPO項目中包括中國平安（601318）、招商輪船（601872）、長城影視（002071）等。

　　公開資料顯示，第七屆和第八屆發(fā)審委委員均是25名，其中13名專職委員，12名兼職委員。某曾與馮小樹在同一屆任發(fā)審委委員的人士告訴澎湃新聞（www.thepaper.cn），專職委員按照正常的“朝九晚五”時間“上下班”，兼職委員則不需要“坐班”。

　　有投行人士則向澎湃新聞解釋，從發(fā)審委審核項目的工作來看，工作內(nèi)容相同，都由抽簽決定，每個上會的公司都通過抽簽抽出7個委員審核。

　　有接近深交所的知情人士告訴澎湃新聞，馮小樹最早就職于深圳證券登記公司。1995年9月，深圳證券登記公司更名為深圳證券結(jié)算公司，并入深交所，成為深交所的全資附屬公司后，馮小樹便轉(zhuǎn)會深交所工作。

　　另有接近交易所的人士告訴澎湃新聞，擔任發(fā)審委委員的都借調(diào)到北京，借調(diào)結(jié)束后會回原單位，但也不排除繼續(xù)借調(diào)的可能。

　　2004年12月30日，中國證監(jiān)會成立第七屆股票發(fā)行審核委員會，馮小樹成為發(fā)審委的一員。上述接近深交所的知情人士向澎湃新聞稱，馮小樹借調(diào)到北京擔任兩屆的發(fā)審委委員，回到深交所后升任了發(fā)審監(jiān)管部副總監(jiān)。兩三年前離職時，副處級級別。

　　曾給浙江大學管理學院深圳校友分析過A股投資機會

　　浙江大學管理學院官網(wǎng)刊發(fā)的一篇文章提到，馮小樹還參與了浙大管理學院深圳校友聯(lián)誼會的籌備。

　　根據(jù)上述文章稱，2013年5月30日，時任浙江大學管理學院校友辦公室副主任的王宏赴深圳，與深圳17位校友召開成立大會籌備會議，共同商討深圳校友聯(lián)誼會成立相關事宜。王宏與曹東林、陳海東、陳云飛、單重建、鄧明、馮小樹、管衛(wèi)澤、李曙成、邵侃彥、施小偉、孫昌琦、吳運建、張冰、丁婉玲、張麗君等前來參會的17位校友進行了熱烈的交流與討論。

　　當年的7月27日，浙江大學管理學院深圳校友聯(lián)誼會還組織了一場題為“發(fā)展制度改革與投資機會”的講座，主講人正是該學院87級管理工程碩士馮小樹，他當時任職深圳市證券交易所上市推廣部副總監(jiān)。據(jù)浙大管院官網(wǎng)發(fā)布的新聞稿，在這場講座中，馮小樹介紹了新股發(fā)行體制改革，分析了A股投資機會，并對中小板和創(chuàng)業(yè)版中典型企業(yè)的盈利情況業(yè)績、利潤和漲幅進行了簡要的分析。最后，馮小樹還和與會者討論了證券改革與投資機會選擇的問題，以及投資者們?nèi)绾巫兺ㄒ詰獙φ�策變革等問題。

　　上述新聞稿稱，此次講座吸引了50余位校友參與，校友們紛紛表示收獲頗豐，并對聯(lián)誼會即將舉辦的后續(xù)講座活動非常期待。

　　系統(tǒng)內(nèi)工作人員違規(guī)買賣股票一律頂格處理

　　去年10月，中國證監(jiān)會召開全系統(tǒng)黨風廉政建設警示教育大會。證監(jiān)會表示，系統(tǒng)內(nèi)工作人員違規(guī)買賣股票的一律頂格處理。

　　會議指出，針對證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)存在的監(jiān)管人員及其近親屬違規(guī)買賣股票問題，從警示教育大會召開即日起，只要再發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)工作人員及近親屬有違規(guī)買賣股票的，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，一律頂格處理，絕不姑息。各單位黨委要抓緊進行整改，該處理的處理，該銷戶的銷戶，再發(fā)現(xiàn)有違紀行為的，要嚴格追究單位黨委的主體責任。

　　張曉軍4月21日指出，證監(jiān)會對馮小樹違法買賣股票行為的查處，不折不扣地落實了中央巡視整改意見，充分體現(xiàn)了證監(jiān)會打鐵還需自身硬的責任意識與勇于直面問題的使命擔當。

　　證監(jiān)會將秉持依法、全面、從嚴的監(jiān)管原則，對證券期貨違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線。對系統(tǒng)干部自身違法行為絕不姑息，依法嚴厲懲處，持續(xù)加大問責力度，正人先正己，推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展，堅定維護金融秩序，促進金融業(yè)安全運行。