近日，全國中小企業股份轉讓系統發布公告稱，西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”）因對北京愛酷游科技股份有限公司（以下簡稱“愛酷游”）的督導不力，被要求采取提交書面承諾的自律監管措施。

　　公告顯示，2016年7月26日,愛酷游董事會在審議通過《關于投資北京耳耳科技有限公司的議案》過程中,存在兩次投資行為,且投資標的均屬于與手機應用軟件相關的業務，在累計計算的情形下，愛酷游投資耳耳科技構成了重大資產重組，應當履行重組程序和信息披露義務。西部證券未能在信息披露前審查中發現公司重組行為，未能其切實履行持續督導責任，違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》第1.7條、第5.7條，《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引（試行）》第六條的規定。

　　依據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》第6.1條的規定，全國股轉公司要求西部證券采取提交書面承諾的自律監管措施。

　　千龍網記者查閱資料發現，自2016年以來，西部證券接二連三地爆出問題。2016年8月，西部證券因分公司風控存缺陷、對分支機構負責人的監督機制不完善，而被證監會湖北監管局要求整改。同月，作為債券托管機構未能盡督導義務，再被證監會陜西監管局處罰。2017年2月，西部證券因微信推介私募管理產品而收到證監會的行政監管措施決定書。