昔日身居要職的交易所干部和證監(jiān)會(huì)發(fā)審委員馮小樹，在某公司上市前突擊入股獲利頗豐，被證監(jiān)會(huì)作出嚴(yán)肅懲處。日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)該案相關(guān)情況進(jìn)行了通報(bào)。

　　4月21日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在例行發(fā)布會(huì)上介紹，中央第7巡視組對(duì)證監(jiān)會(huì)開展專項(xiàng)巡視期間，向證監(jiān)會(huì)移交了前深交所工作人員、曾任股票發(fā)審委兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關(guān)線索。證監(jiān)會(huì)黨委對(duì)相關(guān)線索高度重視，要求予以徹查。

　　張曉軍表示，馮小樹作為承擔(dān)重要職責(zé)的監(jiān)管干部，知法犯法，以他人名義在公司上市前突擊入股，上市后賣出股票獲取利益，違反了證券法第43條關(guān)于證券交易所從業(yè)人員買賣股票的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?cái)_亂了資本市場(chǎng)管理秩序。

　　經(jīng)調(diào)查審理，馮小樹先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名義入股擬上市公司，并在公司上市后拋售股票獲利巨額利益，其交易金額累計(jì)達(dá)到2.51億元，獲利金額達(dá)2.48億元。

　　依據(jù)證券法第199條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款。同時(shí)，對(duì)馮小樹采取終身市場(chǎng)禁入措施。

　　據(jù)公開資料顯示，馮小樹曾就讀于浙江大學(xué)管理學(xué)院，曾任深圳證券交易所中小板部副總監(jiān)，中國證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部審核一處副處長，深交所股票發(fā)審委兼職委員等。Wind數(shù)據(jù)顯示，馮小樹在任第七、第八屆發(fā)審委兼職委員期間，于2006年6月至2007年4月參與審核通過了27家上市公司IPO首發(fā)申請(qǐng)，否決了6家公司首發(fā)申請(qǐng)。

　　張曉軍指出，證監(jiān)會(huì)對(duì)馮小樹違法買賣股票行為的查處，不折不扣落實(shí)了中央巡視整改意見，充分體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)打鐵還需自身硬的責(zé)任意識(shí)與勇于直面問題的使命擔(dān)當(dāng)。證監(jiān)會(huì)將秉持依法、全面、從嚴(yán)的監(jiān)管原則，對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)底線。對(duì)系統(tǒng)干部自身違法行為絕不姑息，依法嚴(yán)厲懲處，持續(xù)加大問責(zé)力度，正人先正己，推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展，堅(jiān)定維護(hù)金融秩序，促進(jìn)金融業(yè)安全運(yùn)行。

　　馮小樹并非證監(jiān)會(huì)發(fā)審委員被罰的孤例。2014年9月，原中國人壽資管股票投資部總經(jīng)理、證監(jiān)會(huì)十六屆主板發(fā)審委委員鄧瑞祥因涉嫌證券違法違規(guī)，涉案7億元獲利854萬元，被證監(jiān)會(huì)解聘主板發(fā)審委委員職務(wù)，是A股發(fā)審制實(shí)施以來首名正式被查的發(fā)審委委員。2015年4月，原科技部官員、證監(jiān)會(huì)第六屆發(fā)審委委員胡世輝也因嚴(yán)重違紀(jì)違法被開除黨籍、公職。