證監系統查出了一名涉嫌巨額非法獲利的發審委兼職委員。

　　4月21日，證監會新聞發言人張曉軍在新聞發布會上通報，中央第七巡視組對證監會開展專項巡視期間，向證監會移交了前深圳證券交易所（深交所）工作人員、曾任股票發審委兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關線索。

　　張曉軍指出，會黨委對相關線索高度重視，要求予以徹查。經過縝密細致的調查、審理工作，通過對復雜商業架構的層層剖析，對繁復資金往來情況的抽絲剝繭，證監會查明，馮小樹先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名義入股擬上市公司，并在公司上市后拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計達到2.51億元，獲利金額達2.48億元。

　　張曉軍稱，馮小樹作為承擔重要職責的監管干部，知法犯法，以他人名義在公司上市前突擊入股，上市后賣出股票獲取利益，違反了《證券法》第43條關于證券交易所從業人員買賣股票的相關規定，嚴重擾亂了資本市場管理秩序。

　　依據《證券法》規定，證監會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款。同時，對馮小樹采取終身市場禁入措施。

　　曾經審核通過中國平安和招商輪船

　　可查資料顯示，現年52歲的馮小樹是浙江大學87級管理工程碩士，曾任深交所發審監管部副總監、深交所上市推廣部副總監和深交所中小板副總監（副處級），2005年至2007年間擔任中國證監會第七屆和第八屆發審委兼職委員。

　　據Wind資訊數據統計顯示，2005年3月至2007年4月間，馮小樹共計參與了43個項目的審核，其中34個IPO（首次公開發行）項目、3個增發項目、5個可轉債項目、1個可分離債項目。

　　34個IPO項目中，通過的27家、否決的6家、取消審核的1家。通過的IPO項目中包括中國平安（601318）、招商輪船（601872）、長城影視（002071）等。

　　公開資料顯示，第七屆和第八屆發審委委員均是25名，其中13名專職委員，12名兼職委員。某曾與馮小樹在同一屆任發審委委員的人士告訴澎湃新聞（www.thepaper.cn），專職委員按照正常的“朝九晚五”時間“上下班”，兼職委員則不需要“坐班”。

　　有投行人士則向澎湃新聞解釋，從發審委審核項目的工作來看，工作內容相同，都由抽簽決定，每個上會的公司都通過抽簽抽出7個委員審核。

　　有接近深交所的知情人士告訴澎湃新聞，馮小樹最早就職于深圳證券登記公司。1995年9月，深圳證券登記公司更名為深圳證券結算公司，并入深交所，成為深交所的全資附屬公司后，馮小樹便轉會深交所工作。

　　另有接近交易所的人士告訴澎湃新聞，擔任發審委委員的都借調到北京，借調結束后會回原單位，但也不排除繼續借調的可能。

　　2004年12月30日，中國證監會成立第七屆股票發行審核委員會，馮小樹成為發審委的一員。上述接近深交所的知情人士向澎湃新聞稱，馮小樹借調到北京擔任兩屆的發審委委員，回到深交所后升任了發審監管部副總監。兩三年前離職時，副處級級別。

　　曾給浙江大學管理學院深圳校友分析過A股投資機會

　　浙江大學管理學院官網刊發的一篇文章提到，馮小樹還參與了浙大管理學院深圳校友聯誼會的籌備。

　　根據上述文章稱，2013年5月30日，時任浙江大學管理學院校友辦公室副主任的王宏赴深圳，與深圳17位校友召開成立大會籌備會議，共同商討深圳校友聯誼會成立相關事宜。王宏與曹東林、陳海東、陳云飛、單重建、鄧明、馮小樹、管衛澤、李曙成、邵侃彥、施小偉、孫昌琦、吳運建、張冰、丁婉玲、張麗君等前來參會的17位校友進行了熱烈的交流與討論。

　　當年的7月27日，浙江大學管理學院深圳校友聯誼會還組織了一場題為“發展制度改革與投資機會”的講座，主講人正是該學院87級管理工程碩士馮小樹，他當時任職深圳市證券交易所上市推廣部副總監。據浙大管院官網發布的新聞稿，在這場講座中，馮小樹介紹了新股發行體制改革，分析了A股投資機會，并對中小板和創業版中典型企業的盈利情況業績、利潤和漲幅進行了簡要的分析。最后，馮小樹還和與會者討論了證券改革與投資機會選擇的問題，以及投資者們如何變通以應對政策變革等問題。

　　上述新聞稿稱，此次講座吸引了50余位校友參與，校友們紛紛表示收獲頗豐，并對聯誼會即將舉辦的后續講座活動非常期待。

　　系統內工作人員違規買賣股票一律頂格處理

　　去年10月，中國證監會召開全系統黨風廉政建設警示教育大會。證監會表示，系統內工作人員違規買賣股票的一律頂格處理。

　　會議指出，針對證券期貨監管系統存在的監管人員及其近親屬違規買賣股票問題，從警示教育大會召開即日起，只要再發現系統內工作人員及近親屬有違規買賣股票的，發現一起，查處一起，一律頂格處理，絕不姑息。各單位黨委要抓緊進行整改，該處理的處理，該銷戶的銷戶，再發現有違紀行為的，要嚴格追究單位黨委的主體責任。

　　張曉軍4月21日指出，證監會對馮小樹違法買賣股票行為的查處，不折不扣地落實了中央巡視整改意見，充分體現了證監會打鐵還需自身硬的責任意識與勇于直面問題的使命擔當。

　　證監會將秉持依法、全面、從嚴的監管原則，對證券期貨違法違規行為保持高壓態勢，牢牢守住不發生系統性金融風險的底線。對系統干部自身違法行為絕不姑息，依法嚴厲懲處，持續加大問責力度，正人先正己，推動全面從嚴治黨向縱深發展，堅定維護金融秩序，促進金融業安全運行。