證監會新聞發言人鄧舸在昨日召開的例行新聞發布會上披露，證監會近期對4宗案件作出了行政處罰，其中包括1宗信息披露違法違規及限制期內交易案，1宗內幕交易案，1宗證券從業人員違法買賣股票案，1宗私募基金違法違規案。

　　鄧舸介紹，上述信息披露違法違規及限制期內交易案中，鄭明略為持有 巨輪智能 裝備股份有限公司(下稱“巨輪智能”)5%以上已發行股份的股東。2012年7月27日至2016年4月14日期間，鄭明略減持巨輪智能約3486.7萬股，占其已發行股份的5.46%。

　　鄭明略在減持累計達到5%時，未依法及時向證監會及深交所提交書面報告，也未通知上市公司并予以公告。在此情況下，鄭明略繼續違規減持巨輪智能336.2萬股，違規減持金額5275.3萬元。

　　鄭明略的行為因違反證券法第38條、第86條規定，廣東證監局依法責令鄭明略改正，對其違法違規行為予以警告，并對鄭明略未依法披露減持行為處以30萬元的罰款，對其限制轉讓期內的違規減持行為處以260萬元罰款，罰款合計290萬元。

　　1宗內幕交易案中，張彥松是湖南 凱美特氣 體股份有限公司(簡稱“凱美特氣”)擬開展收購深圳習習網絡科技有限公司、深圳市松特高新實業有限公司相關重大資產重組事項這一內幕信息的知情人。

　　在內幕信息敏感期內，張彥松使用其本人賬戶，于2015年3月26日、27日、30日、31日四個交易日連續購買凱美特氣，合計購買4.21萬股，成交金額約78.9萬元。根據首個收盤打開漲跌停板日的收盤價計算，張彥松約虧損10.18萬元。2015年4月10日，張彥松簽署《股份變動說明及承諾》，承諾自愿將所持凱美特氣股票自買入之日起鎖定5年，凱美特氣于當年10月22日公告并辦理相關股份鎖定手續。

　　經認定，張彥松的行為違反了證券法第73條、第76條規定，新疆證監局依法決定責令張彥松依法處理非法持有的凱美特氣股票，并處以4萬元罰款。

　　1宗證券從業人員違法買賣股票案中，趙成為長城證券股份有限公司(下稱“長城證券”)貴陽中華南路證券營業部(今年1月更名為“貴陽河西路證券營業部”)任職的證券從業人員。

　　在從業期間內，趙成利用“許某某”、“張某某”的賬戶交易股票，合計盈利約19.8萬元。他的行為違反了證券法第43條規定，廣東證監局依法決定沒收趙成違法所得約19.8萬元，并對其處以3萬元罰款。

　　1宗私募基金違法違規案中，盛世嘉和投資基金管理(北京)有限公司(簡稱“盛世嘉和”)管理的“嘉和匯金(有限合伙)—福建明明醫療輔助器具有限公司產品”(簡稱“嘉和匯金基金”)未按規定辦理基金備案手續，向16名非合格投資者募集資金，向投資者梁某紅承諾18%的最低年化收益率，還累計挪用嘉和匯金基金財產約700.39萬元，部分資金轉入金奎、夏小紅、饒某青、華某、格某勒等 銀行 賬戶供個人使用，部分資金直接用于支付盛世嘉和的房租。

　　盛世嘉和的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第8條、第11條、第12條、第15條、第23條規定。經認定，時任盛世嘉和總經理金奎是對上述違規行為直接負責的主管人員；時任盛世嘉和董事長楊洪宇、財務總監夏小紅、風控總監宋梁山是盛世嘉和挪用私募基金財產違規行為的其他直接責任人員。

　　依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第38條規定，北京證監局決定對盛世嘉和責令改正、給予警告，并處3萬元罰款；對金奎給予警告，并處3萬元罰款；對夏小紅、宋梁山、楊洪宇給予警告，并分別處以2萬元罰款。

　　鄧舸表示，上述4個案件中涉案主體的行為違反了 證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監會將持續對信息披露違法違規、內幕交易、證券從業人員違法買賣股票、私募基金違法違規等行為保持高壓態勢，維護市場穩健運行，保護投資者合法權益。

　　(原標題：證監會披露4宗案件 證券從業人員違規炒股受罰)