曾在A股運(yùn)作“匹凸匹”和“慧球科技”兩只爆款網(wǎng)紅股的背后黑手——鮮言，今天迎來(lái)了司法判決。

　　9月17日，上海市第一中級(jí)人民法院依法公開(kāi)宣判鮮言背信損害上市公司利益、操縱證券市場(chǎng)案。

　　上海一中院在判決書(shū)中稱(chēng)，對(duì)鮮言犯背信損害上市公司利益罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣180萬(wàn)元；犯操縱證券市場(chǎng)罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣1000萬(wàn)元，決定執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金人民幣1180萬(wàn)元；違法所得予以追繳。

　　圖片來(lái)源：上海一中法院微信公眾號(hào)

　　鮮言：從上市公司實(shí)控人到老賴(lài)

　　公開(kāi)資料顯示，鮮言，男，1975年出生，曾任匹凸匹實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)，上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“多倫股份”)實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、法定代表人、董事會(huì)秘書(shū)(代)及多倫投資(香港)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港多倫”)實(shí)際控制人、法定代表人。

　　2012年至2017年，鮮言曾先后掌控上市公司多倫股份(600696.SH ，后更名“匹凸匹”、“ST巖石”)和慧球科技(600556.SH)，善于炒作熱門(mén)概念，并從中攫取財(cái)富。在擔(dān)任慧球科技實(shí)控人期間，鮮言曾炮制出“1001項(xiàng)議案”事件，震驚市場(chǎng)。

　　2018年證監(jiān)會(huì)公布的第二批資本市場(chǎng)46名“老賴(lài)”名單，均為不繳納證監(jiān)會(huì)行政處罰罰沒(méi)款當(dāng)事人，其中包括資本運(yùn)作“老手”鮮言。

　　四大手法操縱“多倫股份”非法獲取暴利

　　公開(kāi)資料顯示，2012年，鮮言通過(guò)收購(gòu)香港多倫投資100%股權(quán)，從而間接持有上市公司多倫股份11.75%股權(quán)，成為其實(shí)際控制人。在隨后幾年里，鮮言將上市公司玩弄于股掌之間。

　　調(diào)查顯示，“劉某杰”、“鮮某”、“夏某梅”證券賬戶(hù)及14個(gè)信托賬戶(hù)由鮮言實(shí)際控制使用，賬戶(hù)組的交易資金也是來(lái)源于鮮言、鮮言控制的公司及14個(gè)信托計(jì)劃。鮮言利用這個(gè)賬戶(hù)組，采用多種手段操縱多倫股份股價(jià)，從而非法獲取了暴利。

　　手法一：集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)操縱股價(jià)

　　2014年1月17日至2015年6月12日這一段操縱期，多倫股份有316個(gè)交易日，鮮言控制的賬戶(hù)組竟有223個(gè)交易日交易了多倫股份，其中買(mǎi)入量排名第一的有93個(gè)交易日，賣(mài)出量排名第一的有77個(gè)交易日。2015年1月12日，賬戶(hù)組買(mǎi)入數(shù)量占該股市場(chǎng)買(mǎi)入量比例高達(dá)56.87%。操縱期間，賬戶(hù)組持有多倫股份總股本10%以上的交易日也達(dá)到60個(gè)。

　　手法二：利用信息優(yōu)勢(shì)控制信息披露節(jié)奏及內(nèi)容操縱股價(jià)

　　2015年4月9日，多倫股份申請(qǐng)變更企業(yè)名稱(chēng)，4月17日，鮮言知悉名稱(chēng)變更取得預(yù)先核準(zhǔn)，因名稱(chēng)中涉及的行業(yè)為“金融信息服務(wù)”，與公司原經(jīng)營(yíng)范圍相比發(fā)生重大變化，按相關(guān)規(guī)定，這屬于需要立即公告的重大事件，但鮮言直到5月7日才將該事項(xiàng)提交董事會(huì)審議，并于5月11日對(duì)外公告。

　　5月11日當(dāng)天，多倫股份發(fā)布公告，稱(chēng)獲得控股股東名下www.p2p.com網(wǎng)站域名特別授權(quán)，通過(guò)此次授權(quán)，可以使公司在互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)處于領(lǐng)先的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。從多倫股份公告內(nèi)容看，網(wǎng)站正在籌備中，并無(wú)任何業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)，且香港多倫只免費(fèi)授權(quán)該網(wǎng)站域名使用1年，后續(xù)存在不確定性。而互聯(lián)網(wǎng)金融為當(dāng)時(shí)股票炒作熱點(diǎn)題材，上述公告內(nèi)容足以對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。

　　內(nèi)容公告后，2015年5月11日至6月2日，“多倫股份”可交易日共計(jì)6日，股價(jià)連續(xù)6日漲停，漲幅為77.37%；同期上證指數(shù)漲幅為16.75%，中證互聯(lián)網(wǎng)金融指數(shù)漲幅為29.58%。而鮮言控制賬戶(hù)組在上述事項(xiàng)披露之前連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“多倫股份”。

　　手法三：在自己控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易操縱股價(jià)

　　操縱期內(nèi)，鮮言有88個(gè)交易日在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易多倫股份，成交數(shù)量占市場(chǎng)成交量超過(guò)10%的有16個(gè)交易日，2015年1月12日最高達(dá)到40.27%。

　　手法四：虛假申報(bào)操縱股價(jià)

　　2015年5月11日、12日，鮮言操縱的賬戶(hù)組在漲停價(jià)買(mǎi)盤(pán)遠(yuǎn)大于賣(mài)盤(pán)的情況下，大量以漲停價(jià)申買(mǎi)多倫股份，并頻繁撤單后再申報(bào)，明顯不以成交為目的，以虛假申報(bào)方式制造漲停價(jià)買(mǎi)單眾多假象，影響投資者判斷，兩天實(shí)際買(mǎi)入數(shù)量均為零。

　　通過(guò)這些手法，鮮言影響多倫股份交易價(jià)格和交易量，違法所得達(dá)5.78億元。此外，鮮言還未按規(guī)定報(bào)告、公告其持股信息，存在信息披露違法行為。

　　不顧上市公司利益：

　　炮制1001項(xiàng)奇葩議案

　　離開(kāi)多倫股份后，鮮言又找到了下一個(gè)施展身手的“舞臺(tái)”——慧球科技。

　　2016年4月，鮮言與時(shí)為慧球科技實(shí)際控制人的顧國(guó)平達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向，鮮言購(gòu)買(mǎi)顧國(guó)平持有慧球科技6.66%股權(quán)，在支付4億元后，鮮言任公司證券事務(wù)代表，并派出3名董事實(shí)際控制公司經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。

　　協(xié)議達(dá)成后，因顧國(guó)平通過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的股權(quán)“爆倉(cāng)”，他并未按約將6.66%慧球科技的股份過(guò)戶(hù)給鮮言，鮮言在掌握了公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)后，并未如期獲得公司的控股權(quán)。

　　2016年7月21日開(kāi)始，瑞萊嘉譽(yù)持續(xù)買(mǎi)入慧球科技股票，至同年10月10日，瑞萊嘉譽(yù)持有慧球科技股票43,345,642股，占慧球科技總股份的10.98%，成為慧球科技第一大股東。但是，遭到鮮言方面抵抗無(wú)法進(jìn)入公司管理層，雙方彼此激烈纏斗，深圳瑞萊嘉譽(yù)要求罷免ST慧球全體董事，鮮言這才一手策劃出了被市場(chǎng)刷屏的“1001項(xiàng)”提案。

　　2016年12月31日至2017年1月2日，慧球科技董事會(huì)秘書(shū)陸俊安根據(jù)慧球科技實(shí)際控制人、證券事務(wù)代表鮮某指使，經(jīng)與鮮言、慧球科技董事長(zhǎng)董文亮、董事溫利華等人討論，起草了1001項(xiàng)議案。

　　曾有稽查人員表示，“鮮言拿到3個(gè)董事席位，但是沒(méi)有拿到股份。這也就意味著，一旦開(kāi)股東會(huì)，受鮮言控制的董事就可能被選掉，所以他一直拒絕開(kāi)股東會(huì)。但是，當(dāng)瑞萊嘉譽(yù)持股超過(guò)10%，鮮言就沒(méi)辦法了。”此時(shí)鮮言的對(duì)策是提出更多的議案，將瑞萊嘉譽(yù)的議案淹沒(méi)掉，混淆股民投票，同時(shí)拖延時(shí)間，保住公司控制權(quán)。

　　曾創(chuàng)證監(jiān)會(huì)執(zhí)法史上最大罰沒(méi)款金額

　　2017年2月24日，證監(jiān)會(huì)表示，擬對(duì)慧球科技信披違法等8宗案件作出行政處罰。

　　2017年3月30日，證監(jiān)會(huì)對(duì)鮮言操縱多倫股份一案正式作出行政處罰，對(duì)鮮言操縱多倫股份行為，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得5.78億元，并處以28.92億元罰款，合計(jì)罰沒(méi)34.7億元；對(duì)鮮言信息披露違法行為，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，曾創(chuàng)證監(jiān)會(huì)執(zhí)法史上最大的罰沒(méi)款金額，同時(shí)鮮言也被終身市場(chǎng)禁入。

　　證監(jiān)會(huì)：

　　還資本市場(chǎng)一片藍(lán)天

　　2017年5月，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)懲慧球科技發(fā)布“1001項(xiàng)議案”等7宗信息披露違法案件時(shí)指出，對(duì)于任何碰觸監(jiān)管紅線(xiàn)、挑戰(zhàn)法律底線(xiàn)、損害投資者利益的以身試法者，證監(jiān)會(huì)都將堅(jiān)決貫徹依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管要求，“零容忍”堅(jiān)決打擊，讓違法者在資本市場(chǎng)無(wú)藏身之處，還資本市場(chǎng)一片藍(lán)天。

　　值得關(guān)注的是，盡管在資本玩家的把玩之后，兩家上市公司也留下了一地雞毛，不過(guò)ST巖石、ST慧球目前也在慢慢地恢復(fù)中。就在鮮言相關(guān)案件宣判之際，ST巖石收盤(pán)漲停，今年以來(lái)公司股價(jià)累計(jì)上漲174.08%。

　　9月11日晚間，ST慧球發(fā)布公告稱(chēng)，公司吸收合并北京天下秀科技股份有限公司暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)。

　　資料顯示，北京天下秀科技股份有限公司主要業(yè)務(wù)為智能化新媒體營(yíng)銷(xiāo)，2010年獲新浪微博基金400萬(wàn)美元A輪融資，此后微博先后在天下秀B輪、C輪融資中領(lǐng)投。2017年完成6億元人民幣C輪與C+輪融資后，以100億元的估值躋身“獨(dú)角獸”行列。業(yè)界認(rèn)為，歷經(jīng)磨難的ST慧球有望迎來(lái)新的生機(jī)。今年以來(lái)，ST慧球累計(jì)上漲28.62%。