北京6月4日訊 銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的上海銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（滬銀保監(jiān)保罰決字〔2019〕45號、47號）顯示，上海諾亞榮耀保險經(jīng)紀(jì)有限公司存在臨時負(fù)責(zé)人任職超過規(guī)定期限的違法違規(guī)行為。根據(jù)《保險經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第三十一條、第八十七條，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局責(zé)令其改正，給予警告，并處罰款0.5萬元。

　　龍嘯作為上海諾亞榮耀保險經(jīng)紀(jì)有限公司的副總經(jīng)理，對上述行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《保險經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第三十一條、第八十七條，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局對龍嘯給予警告，處罰款0.5萬元。

　　行政處罰決定書顯示，殷哲為上海諾亞榮耀保險經(jīng)紀(jì)有限公司的法定代表人。

　　企查查顯示，上海尼斐企業(yè)管理有限公司是上海諾亞榮耀保險經(jīng)紀(jì)有限公司的大股東，持股93%。譚文清是上海尼斐企業(yè)管理有限公司的大股東、實(shí)際控制人，持股51%，殷哲、王靜波分別持股上海尼斐企業(yè)管理有限公司24.5%的股份。

　　查詢，汪靜波是諾亞財富創(chuàng)始人、董事局主席兼CEO。譚文清是深圳東方富海投資管理有限公司的合伙人，又是汪靜波的丈夫。殷哲是諾亞財富聯(lián)合創(chuàng)始人，歌斐資產(chǎn)創(chuàng)始合伙人、董事長兼CEO。

　　《保險經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第三十一條規(guī)定：保險經(jīng)紀(jì)人出現(xiàn)下列情形之一，可以任命臨時負(fù)責(zé)人，但臨時負(fù)責(zé)人任職時間最長不得超過3個月，并且不得就同一職務(wù)連續(xù)任命臨時負(fù)責(zé)人：

　　（一）原負(fù)責(zé)人辭職或者被撤職；

　　（二）原負(fù)責(zé)人因疾病、意外事故等原因無法正常履行工作職責(zé)；

　　（三）中國保監(jiān)會認(rèn)可的其他特殊情況。 臨時負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有與履行職責(zé)相當(dāng)?shù)哪芰Γ�并�?yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第二十一條、第二十二條的相關(guān)要求。

　　保險經(jīng)紀(jì)人任命臨時負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起5日內(nèi)在中國保監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)管信息系統(tǒng)中登記相關(guān)信息。

　　《保險經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第八十七條規(guī)定：保險經(jīng)紀(jì)人聘任不具有任職資格的人員的，由中國保監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處2萬元以上10萬元以下罰款；對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬元以上10萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格。

　　保險經(jīng)紀(jì)人未按規(guī)定聘任省級分公司以外分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者未按規(guī)定任命臨時負(fù)責(zé)人的，由中國保監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處1萬元以下罰款;對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬元以下罰款。

　　以下為處罰原文：