北京6月8日訊 中國證監(jiān)會(huì)近日公布的行政處罰決定書（〔2019〕50號）顯示，中國證監(jiān)會(huì)對浙江第五季實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱“第五季實(shí)業(yè)”）和第五季實(shí)業(yè)控股股東吳聯(lián)模信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，第五季實(shí)業(yè)及吳聯(lián)模存在以下違法事實(shí)：

　　2015年6月17日，上市公司凱瑞德控股股份有限公司（以下簡稱“凱瑞德”，002072.SZ）控股股東第五季實(shí)業(yè)作為信息披露義務(wù)人，披露《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，稱通過大宗交易平臺(tái)減持850萬股凱瑞德股票，占凱瑞德總股本的4.83%。

　　經(jīng)查，受讓第五季實(shí)業(yè)減持的上述850萬股凱瑞德股票的賬戶為上海恣景實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱“恣景公司”）賬戶。恣景公司賬戶乃是第五季實(shí)業(yè)控股股東吳聯(lián)模當(dāng)時(shí)控制使用的配資賬戶。第五季實(shí)業(yè)減持的850萬股凱瑞德股票，當(dāng)時(shí)仍由第五季實(shí)業(yè)一致行動(dòng)人吳聯(lián)模持有。第五季實(shí)業(yè)在自身與一致行動(dòng)人持有凱瑞德股票數(shù)量未發(fā)生變化的情況下，在《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》中披露已減持850萬股凱瑞德股票，相關(guān)內(nèi)容存在虛假記載。

　　依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對浙江第五季實(shí)業(yè)有限公司給予警告，并處以30萬元的罰款；對吳聯(lián)模給予警告，并處以40萬元的罰款。

　　《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

　　以下為處罰原文：

　　中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（浙江第五季實(shí)業(yè)有限公司、吳聯(lián)模）

　　〔2019〕50號

　　當(dāng)事人：浙江第五季實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱第五季實(shí)業(yè)），住所：浙江省杭州市江干區(qū)。

　　吳聯(lián)模，男，1972年2月出生，時(shí)為第五季實(shí)業(yè)控股股東，住址：浙江省杭州市濱江區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對第五季實(shí)業(yè)和吳聯(lián)模信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

　　2015年6月17日，上市公司凱瑞德控股股份有限公司（以下簡稱凱瑞德）控股股東第五季實(shí)業(yè)作為信息披露義務(wù)人，披露《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，稱通過大宗交易平臺(tái)減持850萬股凱瑞德股票，占凱瑞德總股本的4.83%。

　　經(jīng)查，受讓第五季實(shí)業(yè)減持的上述850萬股凱瑞德股票的賬戶為上海恣景實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱恣景公司）賬戶。恣景公司賬戶乃是第五季實(shí)業(yè)控股股東吳聯(lián)模當(dāng)時(shí)控制使用的配資賬戶。第五季實(shí)業(yè)減持的850萬股凱瑞德股票，當(dāng)時(shí)仍由第五季實(shí)業(yè)一致行動(dòng)人吳聯(lián)模持有。第五季實(shí)業(yè)在自身與一致行動(dòng)人持有凱瑞德股票數(shù)量未發(fā)生變化的情況下，在《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》中披露已減持850萬股凱瑞德股票，相關(guān)內(nèi)容存在虛假記載。

　　以上事實(shí)，有相關(guān)公告、證券賬戶資料、工商登記資料、銀行流水、借款合同、任職文件、情況說明和相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　第五季實(shí)業(yè)作為信息披露義務(wù)人，在《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》中虛假記載減持信息的行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號）第二條第一款關(guān)于“信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定，構(gòu)成《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條和《證券法》第一百九十三條第一款所述“所披露的信息有虛假記載”的違法行為。

　　吳聯(lián)模作為第五季實(shí)業(yè)控股股東，在明知自身持有凱瑞德股票數(shù)量未發(fā)生變化的情況下，未向第五季實(shí)業(yè)、凱瑞德告知本人通過恣景公司賬戶持有凱瑞德股票的事實(shí)。吳聯(lián)模的行為直接導(dǎo)致第五季實(shí)業(yè)所披露的信息存在虛假記載，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述“其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為”的行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規(guī)定，我會(huì)決定：

　　一、對浙江第五季實(shí)業(yè)有限公司給予警告，并處以30萬元的罰款；

　　二、對吳聯(lián)模給予警告，并處以40萬元的罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會(huì)

　　2019年6月3日