北京6月26日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局今日公布的誠(chéng)信信息顯示，浙江金盾風(fēng)機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金盾股份”，300411.SZ）存在信息披露的不及時(shí)、不準(zhǔn)確；子公司內(nèi)部控制不完善；子公司違規(guī)使用募集資金三宗違法違規(guī)行為。

　　經(jīng)查，金盾股份存在以下問題：

　　一、2019年2月28日，金盾股份披露《2018年業(yè)績(jī)快報(bào)》，預(yù)計(jì)2018年歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)為1.18億元。2019年4月26日，金盾股份披露《2018年業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告》，預(yù)計(jì)2018年歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)為-17.90億元。金盾股份未審慎合理評(píng)估商譽(yù)減值及訴訟導(dǎo)致的或有損失風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致業(yè)績(jī)預(yù)告修正披露不及時(shí)。

　　二、子公司浙江紅相科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“紅相科技”）9014.85萬元募集資金未按規(guī)定用途使用，其中5689.42萬元被公司董事兼紅相科技董事長(zhǎng)黃紅友違規(guī)使用。

　　三、2017年12月至今，子公司紅相科技、四川同風(fēng)源建設(shè)工程有限公司和浙江金盾電力設(shè)備檢修有限公司對(duì)上海合測(cè)電子科技有限公司等提供財(cái)務(wù)資助合計(jì)2468萬元，金盾股份未及時(shí)審議上述財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)并披露。

　　王淼根作為金盾股份董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，何鵬程作為金盾股份財(cái)務(wù)總監(jiān)，黃紅友作為金盾股份董事及紅相科技董事長(zhǎng)，對(duì)上述問題負(fù)有主要責(zé)任。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條以及《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》第二條、第五條的有關(guān)規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)金盾股份及王淼根、管美麗、何鵬程、黃紅友分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

　　《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》第二條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促上市公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護(hù)上市公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變募集資金用途。

　　《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》第五條規(guī)定：上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)按照招股說明書或募集說明書所列用途使用。上市公司改變招股說明書或募集說明書所列資金用途的，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

　　上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

　　（一）責(zé)令改正；

　　（二）監(jiān)管談話；

　　（三）出具警示函；

　　（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

　　（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)浙江金盾風(fēng)機(jī)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定

　　浙江金盾風(fēng)機(jī)股份有限公司、王淼根、管美麗、何鵬程、黃紅友：

　　我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　一、2019年2月28日，你公司披露《2018年業(yè)績(jī)快報(bào)》，預(yù)計(jì)2018年歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)為1.18億元。2019年4月26日，你公司披露《2018年業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告》，預(yù)計(jì)2018年歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)為-17.90億元。你公司未審慎合理評(píng)估商譽(yù)減值及訴訟導(dǎo)致的或有損失風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致業(yè)績(jī)預(yù)告修正披露不及時(shí)。

　　二、子公司浙江紅相科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“紅相科技”）9,014.85萬元募集資金未按規(guī)定用途使用，其中5,689.42萬元被公司董事兼紅相科技董事長(zhǎng)黃紅友違規(guī)使用。

　　三、2017年12月至今，子公司紅相科技、四川同風(fēng)源建設(shè)工程有限公司和浙江金盾電力設(shè)備檢修有限公司對(duì)上海合測(cè)電子科技有限公司等提供財(cái)務(wù)資助合計(jì)2468萬元，你公司未及時(shí)審議上述財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)并披露。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條以及《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》第二條、第五條的有關(guān)規(guī)定。　 王淼根作為公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，對(duì)公司信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確以及子公司內(nèi)部控制不完善等問題負(fù)有主要責(zé)任；管美麗作為公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書，對(duì)公司信息信息披露的不及時(shí)、不準(zhǔn)確負(fù)有主要責(zé)任；何鵬程作為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，對(duì)業(yè)績(jī)預(yù)告修正等財(cái)務(wù)信息披露的不及時(shí)、不準(zhǔn)確負(fù)有主要責(zé)任；黃紅友作為公司董事及紅相科技董事長(zhǎng)，對(duì)公司信息信息披露的不及時(shí)、不準(zhǔn)確及子公司內(nèi)部控制不完善和違規(guī)使用募集資金等問題負(fù)有主要責(zé)任。

　　按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)你公司及王淼根、管美麗、何鵬程、黃紅友分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年6月30日前向我局提交相關(guān)資金歸還計(jì)劃及還款保障措施等情況的書面報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年6月20日