北京7月8日訊 中國證監(jiān)會(huì)近日公布的行政處罰決定書（〔2019〕68號(hào)）顯示，深圳錚峰巨業(yè)投資有限公司控股股東、董事長吳毅健在2016年2月2日至6月3日期間實(shí)際控制使用安某、程某華等等25人名下的25個(gè)賬戶，先后操縱“豐華股份”（ST豐華，600615.SH）、“拓日新能”（002218.SZ）、“粵水電”（002060.SZ）、“澳柯瑪”（600336.SH）、“海信科龍”（000921.SZ）等5只股票股價(jià)，共獲利1279.53萬元。中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳毅健罰沒2559.06萬元。

　　2016年2月2日至3月16日期間，吳毅健集中資金優(yōu)勢(shì)，控制賬戶組連續(xù)買賣“豐華股份”，并在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行股票交易（以下簡稱對(duì)倒交易），操縱“豐華股份”股價(jià)。期間累計(jì)買入1882.21萬股，買入金額3.48億元；累計(jì)賣出1882.21萬股，賣出金額3.49億元。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，賬戶組獲利71.31萬元。

　　2016年3月10日至4月7日期間，吳毅健集中資金優(yōu)勢(shì)，控制賬戶組連續(xù)買賣“拓日新能”，并實(shí)施對(duì)倒交易，操縱“拓日新能”股價(jià)。期間累計(jì)買入3171.24萬股，買入金額2.72億元；累計(jì)賣出3171.24萬股，賣出金額2.76億元。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，賬戶組獲利348.36萬元。

　　2016年3月30日至5月31日期間，吳毅健集中資金優(yōu)勢(shì)，控制賬戶組連續(xù)買賣“粵水電”，并實(shí)施對(duì)倒交易，操縱“粵水電”股價(jià)。期間累計(jì)買入7046.47萬股，買入金額5.20億元；賣出7046.47萬股，賣出金額5.22億元。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，賬戶組獲利79.16萬元。

　　2016年4月22日至5月20日期間，吳毅健集中資金優(yōu)勢(shì)，控制賬戶組連續(xù)買賣“澳柯瑪”，并實(shí)施對(duì)倒交易，操縱“澳柯瑪”股價(jià)。期間累計(jì)買入6164.02萬股，買入金額4.01億元；累計(jì)賣出6164.02萬股，賣出金額4.06億元。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，賬戶組獲利470.35萬元。

　　2016年5月17日至6月3日期間，吳毅健集中資金優(yōu)勢(shì)，控制賬戶組連續(xù)買賣“海信科龍”，并實(shí)施對(duì)倒交易，操縱“海信科龍”股價(jià)。期間累計(jì)買入3419.29萬股，買入金額2.63億元；累計(jì)賣出3419.29萬股，賣出金額2.66億元。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，賬戶組獲利310.35萬元。

　　吳毅健的上述行為，違反了《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)的行為。依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定沒收吳毅健違法所得1279.53萬元，并處以1279.53萬元的罰款。

　　《證券法》第七十七條規(guī)定：禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：

　　（一）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；

　　（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；

　　（三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；

　　（四）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　《證券法》第二百零三條規(guī)定：違反本法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

　　以下為處罰原文：

　　中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（吳毅健）

　　〔2019〕68號(hào)

　　當(dāng)事人：吳毅健，男，1973年6月出生，深圳錚峰巨業(yè)投資有限公司（以下簡稱錚峰公司）控股股東、董事長，住址：湖北省武漢市江岸區(qū)徐州二村。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)吳毅健操縱證券市場(chǎng)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人吳毅健要求陳述、申辯和聽證，據(jù)此，我會(huì)于2019年1月7日舉行聽證會(huì)，聽取了吳毅健及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人吳毅健存在以下違法事實(shí)：

　　一、吳毅健實(shí)際控制賬戶情況

　　根據(jù)吳毅健自認(rèn)、其他涉案人員陳述、賬戶名義持有人指認(rèn)、賬戶資金來源與去向、賬戶交易終端信息、賬戶交易特征等事實(shí)和證據(jù)，可以認(rèn)定在2016年2月2日至6月3日期間，吳毅健實(shí)際控制使用安某、程某華、鄧某、方某娟、高某、黃某斌、黃某凡、寇某妮、雷某德、李某梅、林某蘭、林某興、劉某娣、劉某艷、潘某、宋某欣、孫某蕾、魏某、吳某、吳毅健、易某翔、余某、袁某1、袁某2、周某琴等25人名下的25個(gè)賬戶（以下簡稱賬戶組）。

　　二、吳毅健利用實(shí)際控制的賬戶組操縱股價(jià)

　　2016年2月2日至6月3日期間，吳毅健控制賬戶組先后操縱“豐華股份”“拓日新能”“粵水電”“澳柯瑪”“海信科龍”等5只股票股價(jià)，具體情況如下：

　　（一）操縱“豐華股份”股價(jià)

　　2016年2月2日至3月16日期間，吳毅健集中資金優(yōu)勢(shì)，控制賬戶組連續(xù)買賣“豐華股份”，并在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行股票交易（以下簡稱對(duì)倒交易），操縱“豐華股份”股價(jià)。期間累計(jì)買入1,882.21萬股，買入金額34,791.45萬元；累計(jì)賣出1,882.21萬股，賣出金額34,925.35萬元。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，賬戶組獲利713,076.29元。

　　“豐華股份”在2016年2月2日至3月16日期間共有27個(gè)交易日，吳毅健控制賬戶組在其中22個(gè)交易日交易“豐華股份”，占總交易日的81.48%。賬戶組有15個(gè)交易日的交易量占該股當(dāng)日總交易量的10%以上，有10個(gè)交易日的交易量占該股當(dāng)日總交易量的20%以上，單日最高占比達(dá)到32.23%。賬戶組在15個(gè)交易日對(duì)倒交易“豐華股份”，單日對(duì)倒量占當(dāng)日市場(chǎng)交易量的比例介于0.11%-11.37%之間，期間對(duì)倒量占賬戶組總交易量的11.96%，占市場(chǎng)總交易量的4.06%。其中，8個(gè)交易日的對(duì)倒量占當(dāng)日市場(chǎng)交易量的比例高于5%；3個(gè)交易日的對(duì)倒量占當(dāng)日市場(chǎng)交易量的比例高于10%。

　　吳毅健控制賬戶組操縱“豐華股份”較為典型的交易日有2016年2月23日、2月24日、2月26日、3月1日、3月3日、3月7日至3月9日、3月11日等9個(gè)交易日，主要手法為：賬戶組多次于盤中某一時(shí)段，分多筆以高價(jià)連續(xù)申報(bào)買入“豐華股份”，大部分買入申報(bào)處于買一檔，部分申報(bào)價(jià)格高于或等于前一刻賣五檔價(jià)格，且申報(bào)量明顯放大，并在拉抬過程中或拉抬后反向賣出，對(duì)倒交易量占賬戶交易量的比例較高，交易異常性突出。以賬戶組2016年3月11日的交易為例，當(dāng)日10:36:26至11:06:45，賬戶組分61筆買入90.76萬股，買入金額1,638.44萬元，申報(bào)買入價(jià)格逐漸由17.30元抬升至18.40元。61筆委托申報(bào)買入價(jià)格均高于前一秒市場(chǎng)成交價(jià)。42筆委托申報(bào)買入價(jià)格高于或等于前一刻賣五檔價(jià)格，占申報(bào)買入筆數(shù)的68.85%；申報(bào)量75.69萬股，占申報(bào)前一刻市場(chǎng)前五檔賣出申報(bào)量的87.40%。賬戶組對(duì)倒交易25.37萬股，占該時(shí)段賬戶組買入交易量的27.95%。“豐華股份”股價(jià)由17.30元升至18.32元，漲幅5.90%。在此期間，賬戶組分19筆賣出24.78萬股，賣出金額449.99萬元，對(duì)倒交易21.71萬股，占該時(shí)段賬戶組賣出交易量的87.61%。賬戶組于該時(shí)段的賣出成交均價(jià)為18.10元，高于拉抬前的市場(chǎng)成交價(jià)17.30元。當(dāng)日11:07:06至14:59:12，賬戶組賣出77.58萬股，賣出金額1,398.39萬元，對(duì)倒交易19.18萬股，占該時(shí)段賬戶組賣出交易量的24.72%。賬戶組于該時(shí)段的賣出成交均價(jià)為18.02元，高于拉抬前的市場(chǎng)成交價(jià)17.30元。

　　（二）操縱“拓日新能”股價(jià)

　　2016年3月10日至4月7日期間，吳毅健集中資金優(yōu)勢(shì)，控制賬戶組連續(xù)買賣“拓日新能”，并實(shí)施對(duì)倒交易，操縱“拓日新能”股價(jià)。期間累計(jì)買入3,171.24萬股，買入金額27,196.61萬元；累計(jì)賣出3,171.24萬股，賣出金額27,592.68萬元。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，賬戶組獲利3,483,610.87元。

　　“拓日新能”在2016年3月10日至4月7日期間共有20個(gè)交易日，吳毅健控制賬戶組在其中19個(gè)交易日交易“拓日新能”，占總交易日的95%。賬戶組有12個(gè)交易日的交易量占該股當(dāng)日總交易量的10%以上，有8個(gè)交易日的交易量占該股當(dāng)日總交易量的20%以上，單日最高占比達(dá)到30.43%。賬戶組在10個(gè)交易日對(duì)倒交易“拓日新能”，單日對(duì)倒量占當(dāng)日市場(chǎng)交易量的比例介于2.49%-8.83%之間，期間對(duì)倒量占賬戶組總交易量的9.90%，占市場(chǎng)總交易量的5.30%。其中，6個(gè)交易日的對(duì)倒量占當(dāng)日市場(chǎng)交易量的比例高于5%。

　　吳毅健控制賬戶組操縱“拓日新能”較為典型的交易日有2016年3月11日、3月16日、3月17日、3月21日至25日等8個(gè)交易日，主要手法為：賬戶組多次于盤中某一時(shí)段，分多筆以高價(jià)連續(xù)申報(bào)買入“拓日新能”，大部分買入申報(bào)處于買一檔，部分申報(bào)價(jià)格高于或等于前一刻賣五檔價(jià)格，且申報(bào)量明顯放大，并在拉抬過程中或拉抬后反向賣出，對(duì)倒交易量占賬戶交易量的比例較高，交易異常性突出。以賬戶組2016年3月21日的交易為例，當(dāng)日9:30:23至9:34:30，賬戶組分16筆買入82.26萬股，買入金額707.49萬元，申報(bào)買入價(jià)格逐漸由8.49元抬升至8.73元，16筆委托申報(bào)買入價(jià)格均高于前一秒市場(chǎng)成交價(jià)，且申報(bào)時(shí)均處于買一檔。11筆委托申報(bào)買入價(jià)格高于或等于前一刻賣五檔價(jià)格，占申報(bào)買入筆數(shù)的68.75%；申報(bào)量75.61萬股，占申報(bào)前一刻市場(chǎng)前五檔賣出申報(bào)量的130.83%。“拓日新能”股價(jià)由8.46元升至8.66元，漲幅2.36%。在此期間，賬戶組分3筆賣出10萬股，賣出金額85.07萬元，對(duì)倒交易7.71萬股，占該時(shí)段賬戶組賣出交易量的77.07%。賬戶組于該時(shí)段的賣出成交均價(jià)為8.51元，高于拉抬前的市場(chǎng)成交價(jià)8.46元。當(dāng)日9:34:35至11:01:31，賬戶組賣出214.71萬股，賣出金額1,834.94萬元，對(duì)倒交易61.62萬股，占該時(shí)段賬戶組賣出交易量的28.70%。賬戶組于該時(shí)段的賣出成交均價(jià)為8.55元，高于拉抬前的市場(chǎng)成交價(jià)8.46元。

　　（三）操縱“粵水電”股價(jià)

　　2016年3月30日至5月31日期間，吳毅健集中資金優(yōu)勢(shì)，控制賬戶組連續(xù)買賣“粵水電”，并實(shí)施對(duì)倒交易，操縱“粵水電”股價(jià)。期間累計(jì)買入7,046.47萬股，買入金額52,027.71萬元；賣出7,046.47萬股，賣出金額52,199.73萬元，其中2016年4月6日至5月6日期間賣出7,044.90萬股，賣出金額52,189.46萬元，2016年5月16日、5月31日賣出剩余1.57萬股，賣出金額10.27萬元。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，賬戶組獲利791,575.74元。

　　“粵水電”2016年3月30日至5月31日期間共有43個(gè)交易日，吳毅健控制賬戶組在31個(gè)交易日交易“粵水電”，占總交易日的72.09%。賬戶組有17個(gè)交易日的交易量占該股當(dāng)日總交易量的10%以上，有12個(gè)交易日的交易量占該股當(dāng)日總交易量的20%以上，單日最高占比達(dá)到30.84%。在賬戶組交易“粵水電”的31個(gè)交易日中，17個(gè)交易日存在對(duì)倒交易，單日對(duì)倒量占當(dāng)日市場(chǎng)交易量的比例介于0.70%-11.80%之間，期間對(duì)倒量占賬戶組總交易量的12.85%，占市場(chǎng)總交易量的6.34%。其中，11個(gè)交易日的對(duì)倒量占當(dāng)日市場(chǎng)交易量的比例高于5%，1個(gè)交易日的對(duì)倒量占當(dāng)日市場(chǎng)交易量的比例高于10%。

　　吳毅健控制賬戶組操縱“粵水電”較為典型的交易日有2016年4月6日、4月8日、4月11日、4月13日、4月19日至4月21日、4月25日、4月26日、4月28日等10個(gè)交易日，主要手法為：賬戶組多次于盤中某一時(shí)段，分多筆以高價(jià)連續(xù)申報(bào)買入“粵水電”，大部分買入申報(bào)處于買一檔，部分申報(bào)價(jià)格高于或等于前一刻賣五檔價(jià)格，且申報(bào)量明顯放大，并在拉抬過程中或拉抬后反向賣出，對(duì)倒交易量占賬戶交易量的比例較高，交易異常性突出。以賬戶組2016年4月25日的交易為例，當(dāng)日13:50:05至14:10:27，賬戶組分28筆買入290.91萬股，買入金額2,112.91萬元，申報(bào)買入價(jià)格逐漸由7.08元抬升至7.35元，28筆委托申報(bào)買入價(jià)格均高于或等于前一秒市場(chǎng)成交價(jià)，且申報(bào)時(shí)均處于買一檔。19筆委托申報(bào)買入價(jià)格高于或等于前一刻賣五檔價(jià)格，占申報(bào)買入筆數(shù)的67.86%；申報(bào)量255.62萬股，占申報(bào)前一刻市場(chǎng)前五檔賣出申報(bào)量的115.47%。對(duì)倒交易77.90萬股，占該時(shí)段賬戶組買入交易量的26.78%。“粵水電”股價(jià)由7.06元升至7.30元，漲幅3.40%。在此期間，賬戶組分14筆賣出76.32萬股，賣出金額556.41萬元，對(duì)倒交易33.97萬股，占該時(shí)段賬戶組賣出交易量的44.51%，賬戶組于該時(shí)段的賣出成交均價(jià)為7.27元，高于拉抬前的市場(chǎng)成交價(jià)7.06元。當(dāng)日14:10:48至14:51:34，賬戶組賣出158.55萬股，賣出金額1,154.64萬元，對(duì)倒交易120.67萬股，占該時(shí)段賬戶組賣出交易量的76.11%，賬戶組于該時(shí)段的賣出成交均價(jià)為7.27元，高于拉抬前的市場(chǎng)成交價(jià)7.06元。

　　（四）操縱“澳柯瑪”股價(jià)

　　2016年4月22日至5月20日期間，吳毅健集中資金優(yōu)勢(shì)，控制賬戶組連續(xù)買賣“澳柯瑪”，并實(shí)施對(duì)倒交易，操縱“澳柯瑪”股價(jià)。期間累計(jì)買入6,164.02萬股，買入金額40,077.04萬元；累計(jì)賣出6,164.02萬股，賣出金額40,618.65萬元。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，賬戶組獲利4,703,511.41元。

　　“澳柯瑪”在2016年4月22日至5月20日期間共有20個(gè)交易日，吳毅健控制賬戶組在每個(gè)交易日均交易“澳柯瑪”，占交易日的100%。賬戶組有15個(gè)交易日的交易量占該股當(dāng)日總交易量的10%以上，有4個(gè)交易日的交易量占該股當(dāng)日總交易量的20%以上，單日最高占比達(dá)到27.38%。賬戶組在16個(gè)交易日對(duì)倒交易“澳柯瑪”，單日對(duì)倒量占當(dāng)日市場(chǎng)交易量的比例介于1.21%-9.11%之間，期間對(duì)倒量占賬戶組總交易量的9.91%，占市場(chǎng)總交易量的3.03%。其中，3個(gè)交易日的對(duì)倒量占當(dāng)日市場(chǎng)交易量的比例高于5%。

　　吳毅健控制賬戶組操縱“澳柯瑪”較為典型的交易日有2016年4月25日、4月28日、4月29日、5月4日、5月5日、5月10日、5月12日、5月13日、5月16日等9個(gè)交易日，主要手法為：賬戶組多次于盤中某一時(shí)段，分多筆以高價(jià)連續(xù)申報(bào)買入“澳柯瑪”，大部分買入申報(bào)處于買一檔，部分申報(bào)價(jià)格高于或等于前一刻賣五檔價(jià)格，且申報(bào)量明顯放大，并在拉抬過程中或拉抬后反向賣出，對(duì)倒交易量占賬戶交易量的比例較高，交易異常性突出。以賬戶組2016年4月28日的交易為例，當(dāng)日14:02:02至14:32:00，賬戶組分34筆買入207.73萬股，買入金額1,328.28萬元，申報(bào)買入價(jià)格逐漸由6.19元抬升至6.50元。34筆委托中的33筆委托申報(bào)買入價(jià)格高于或等于前一秒市場(chǎng)成交價(jià)。5筆委托申報(bào)買入價(jià)格高于或等于前一刻賣五檔價(jià)格，占申報(bào)買入筆數(shù)的14.71%。申報(bào)量97.49萬股，占申報(bào)前一刻市場(chǎng)前五檔賣出申報(bào)量的78.25%。對(duì)倒交易29.92萬股，占該時(shí)段賬戶組買入交易量的14.40%。“澳柯瑪”股價(jià)由6.19元升至6.47元，漲幅4.52%。當(dāng)日14:32:35至14:55:09，賬戶組賣出53.23萬股，賣出金額345.74萬元，對(duì)倒交易16.42萬股，占該時(shí)段賬戶組賣出交易量的30.85%，賬戶組于該時(shí)段的賣出成交均價(jià)為6.49元，高于拉抬前的市場(chǎng)成交價(jià)6.19元。

　　（五）操縱“海信科龍”股價(jià)

　　2016年5月17日至6月3日期間，吳毅健集中資金優(yōu)勢(shì)，控制賬戶組連續(xù)買賣“海信科龍”，并實(shí)施對(duì)倒交易，操縱“海信科龍”股價(jià)。期間累計(jì)買入3,419.29萬股，買入金額26,281.31萬元；累計(jì)賣出3,419.29萬股，賣出金額26,637.41萬元。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，賬戶組獲利3,103,546.29元。

　　“海信科龍”在2016年5月17日至6月3日期間共有14個(gè)交易日，吳毅健控制賬戶組在每個(gè)交易日均交易“海信科龍”，占總交易日的100%。賬戶組有10個(gè)交易日的交易量占該股當(dāng)日總交易量的10%以上，有7個(gè)交易日的交易量占該股當(dāng)日總交易量的20%以上，單日最高占比達(dá)到50.65%。賬戶組在8個(gè)交易日對(duì)倒交易“海信科龍”，單日對(duì)倒量占當(dāng)日市場(chǎng)交易量的比例介于0.58%-20.85%之間，期間對(duì)倒量占賬戶組總交易量的15.09%，占市場(chǎng)總交易量的10.94%。其中，7個(gè)交易日的對(duì)倒量占當(dāng)日市場(chǎng)交易量的比例高于5%，5個(gè)交易日的對(duì)倒量占當(dāng)日市場(chǎng)交易量的比例高于10%，3個(gè)交易日的對(duì)倒量占當(dāng)日市場(chǎng)交易量的比例高于15%。

　　吳毅健控制賬戶組操縱“海信科龍”較為典型的交易日有2016年5月20日、5月23日、5月24日、5月26日、5月27日、5月30日等6個(gè)交易日，主要手法為：賬戶組多次于盤中某一時(shí)段，分多筆以高價(jià)連續(xù)申報(bào)買入“海信科龍”，大部分買入申報(bào)處于買一檔，部分申報(bào)價(jià)格高于或等于前一刻賣五檔價(jià)格，且申報(bào)量明顯放大，并在拉抬過程中或拉抬后反向賣出，對(duì)倒交易量占賬戶組交易量的比例較高，交易異常性突出。以2016年5月20日的交易為例，當(dāng)日13:31:49至14:37:17，賬戶組分84筆買入332.60萬股，買入金額2,502.30萬元，申報(bào)買入價(jià)格逐漸由7.27元抬升至7.68元。84筆委托中的74筆委托申報(bào)買入價(jià)格高于或等于前一秒市場(chǎng)成交價(jià)，79筆申報(bào)時(shí)處于買一檔。24筆委托申報(bào)買入價(jià)格高于或等于前一刻賣五檔價(jià)格，占申報(bào)買入筆數(shù)的28.57%；申報(bào)量224.22萬股，占申報(bào)前一刻市場(chǎng)前五檔賣出申報(bào)量的82.28%。賬戶組對(duì)倒交易88.87萬股，占該時(shí)段賬戶組買入交易量的26.72%。“海信科龍”股價(jià)由7.27元升至7.61元，漲幅4.68%。在此期間，賬戶組分20筆賣出58.18萬股，賣出金額442.69萬元，對(duì)倒交易14.65萬股，占該時(shí)段賬戶組賣出交易量的25.17%。賬戶組于該時(shí)段的賣出成交均價(jià)為7.47元，高于拉抬前的市場(chǎng)成交價(jià)7.27元。當(dāng)日14:38:06至14:59:45，賬戶組賣出63.86萬股，賣出金額486.70萬元，對(duì)倒交易28.36萬股，占該時(shí)段賬戶組賣出交易量的44.41%。賬戶組于該時(shí)段的賣出成交均價(jià)為7.62元，高于拉抬前的市場(chǎng)成交價(jià)7.27元。

　　以上事實(shí)，有相關(guān)賬戶資料、交易記錄、銀行賬戶資料、資金劃轉(zhuǎn)記錄、電子設(shè)備取證信息、其他涉案人員提供的情況說明及相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　吳毅健的上述行為，違反了《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)的行為。

　　聽證中，吳毅健及其代理人提出如下申辯意見，請(qǐng)求免除處罰：

　　第一，本案行政處罰依據(jù)不足，證監(jiān)會(huì)未公布關(guān)于操縱市場(chǎng)的量化認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　第二，他本人并未控制全部涉案賬戶。涉案的25個(gè)賬戶中僅6個(gè)賬戶由其操作，其余19個(gè)賬戶由他人操作，其中由錚峰公司投資部助理吳某鋒、蔣某濤分別操作10個(gè)賬戶、5個(gè)賬戶，由賬戶所有人或?qū)嶋H控制人操作其他4個(gè)賬戶。

　　第三，他本人并未實(shí)施操縱證券市場(chǎng)的行為。他本人并無任何操縱證券市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)，所有涉案交易行為均是以真實(shí)成交為目的。由于他本人秉持趨勢(shì)投資策略，故而在操作上具有“快速建倉、快速調(diào)整、快速出貨”的風(fēng)格。以較高價(jià)格申報(bào)買入，乃是基于真實(shí)買入目的而在“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”交易規(guī)則下的被動(dòng)選擇，并非為了推高股價(jià)；在同一交易日內(nèi)既有買入，也有賣出，乃是基于賺取價(jià)差的“T+0”交易方式的自然選擇，亦非為了操縱股價(jià)。他本人對(duì)涉案股票的持股比例遠(yuǎn)低于5%，5只股票在涉案期間的股價(jià)變動(dòng)或者沒有偏離大盤，或者系由其他市場(chǎng)因素所致。其涉案交易行為并不構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為。

　　第四，他本人積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，在接受調(diào)查期間沒有任何阻礙、拖延。

　　對(duì)上述申辯理由，吳毅健提供了錚峰公司投資部助理蔣某濤、賬戶所有人鄧某、方某娟、劉某艷、謝某等出具的說明材料，并安排錚峰公司投資部助理吳某鋒、蔣某濤到聽證現(xiàn)場(chǎng)作證。

　　對(duì)于吳毅健及其代理人的上述申辯理由，我會(huì)復(fù)核認(rèn)為：

　　第一，關(guān)于處罰的法律依據(jù)。《證券法》第七十七條和第二百零三條是我會(huì)查處操縱證券市場(chǎng)違法行為的法律依據(jù)。判定當(dāng)事人涉案行為是否構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的法律依據(jù)，是《證券法》的規(guī)定，而非所謂的“絕對(duì)量化標(biāo)準(zhǔn)”。

　　第二，關(guān)于涉案賬戶控制關(guān)系。吳毅健前期接受我會(huì)調(diào)查時(shí)已明確承認(rèn)本人操作“程某華”“鄧某”“方某娟”“高某”“雷某德”“李某梅”“林某蘭”“林某興”“劉某娣”“劉某艷”“潘某”“孫某蕾”“魏某”“吳毅健”“余某”“袁某1”“袁某2”等17個(gè)賬戶，綜合其他涉案人員證言、賬戶名義所有人指認(rèn)、賬戶交易地址關(guān)聯(lián)、賬戶交易趨同和資金往來等情況，足以認(rèn)定吳毅健在涉案期間控制上述17個(gè)賬戶。雖然吳毅健在接受調(diào)查期間否認(rèn)操作“安某”“黃某斌”“黃某凡”“寇某妮”“宋某欣”“周某琴”“吳某”“易某翔”等8個(gè)賬戶，但8個(gè)賬戶中部分賬戶名義所有人指認(rèn)吳毅健為賬戶交易決策人或操作人，同時(shí)，8個(gè)賬戶都曾使用錚峰公司辦公場(chǎng)所電腦下單交易，且8個(gè)賬戶交易地址與其他涉案賬戶存在重合，交易方向、交易時(shí)間、交易行為趨同；部分賬戶還與吳毅健存在資金往來。綜合上述證據(jù)，足以認(rèn)定吳毅健在涉案期間控制上述8個(gè)賬戶。聽證會(huì)上，雖然錚峰公司投資部助理吳某鋒、蔣某濤作為證人推翻此前對(duì)吳毅健不利的證言，宣稱兩人獨(dú)立操作部分賬戶，但我會(huì)復(fù)核認(rèn)為，吳某鋒、蔣某濤二人系錚峰公司員工，工作職責(zé)為執(zhí)行經(jīng)吳毅健同意的投資決策，二人操作賬戶交易具有從屬性。因此，在吳某鋒、蔣某濤聽證階段所述事實(shí)與二人接受我會(huì)調(diào)查時(shí)所述事實(shí)矛盾，且無客觀證據(jù)證實(shí)或提供其他合理解釋的情況下，我會(huì)不能采信。其他未出席聽證人員出具的說明材料，亦是類似的情況，我會(huì)不予采信。

　　第三，關(guān)于操縱證券市場(chǎng)行為的認(rèn)定。吳毅健在涉案交易中的操作手法，足以證實(shí)涉案行為是操縱證券市場(chǎng)行為而非正常的交易行為。在涉案期間，吳毅健既有在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行標(biāo)的股票交易的行為，也有在盤中集中資金優(yōu)勢(shì)進(jìn)行高價(jià)申報(bào)，連續(xù)買賣標(biāo)的股票的行為，且在短期拉抬股價(jià)后大量賣出。同時(shí)，吳毅健的上述操作手法并非偶然、零星發(fā)生，而是在涉案期間反復(fù)、大量出現(xiàn)，足以印證吳毅健具有操縱股價(jià)意圖。吳毅健的涉案交易行為，乃是典型的操縱證券市場(chǎng)行為，而非其所謂的基于交易規(guī)則的被動(dòng)選擇或者基于交易策略的自然選擇。另外需要指出的是，操縱行為之外因素對(duì)證券交易價(jià)格的影響，并不影響我會(huì)對(duì)操縱行為本身的判斷，換句話說，在吳毅健連續(xù)買賣和對(duì)倒交易行為已對(duì)涉案股票價(jià)格產(chǎn)生影響的情況下，其他市場(chǎng)因素對(duì)股價(jià)的影響，并不能作為排除吳毅健行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為的合理理由。

　　第四，關(guān)于量罰幅度。經(jīng)我會(huì)核實(shí)，吳毅健在接受調(diào)查期間，確有積極配合我會(huì)調(diào)查取證，并主動(dòng)配合約談賬戶所有人情況。基于此，我會(huì)決定酌情減少對(duì)吳毅健的罰款金額。

　　綜上，除配合調(diào)查情況外，我會(huì)對(duì)于吳毅健及其代理人提出的其他辯解理由不予采納。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會(huì)決定：沒收吳毅健違法所得12,795,320.60元，并處以12,795,320.60元的罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專戶）開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會(huì)

　　2019年7月2日