北京8月1日訊（記者 徐自立 張海蛟）中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的遼寧證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕20號）顯示，經(jīng)查，北京中方信富投資管理咨詢有限公司（以下簡稱“中方信富”）沈陽分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中存在以下問題：1.未按規(guī)定在服務(wù)協(xié)議中約定解除條款；2.業(yè)務(wù)推廣過程中留痕不完整；3.部分事項未及時向監(jiān)管部門報備。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條第二款、第二十八條第一款及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對中方信富沈陽分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。中方信富沈陽分公司應(yīng)對上述問題立即進行整改，并于收到本決定之日起一個月內(nèi)就上述整改落實情況向遼寧證監(jiān)局提交書面報告，遼寧證監(jiān)局將對整改情況進行檢查驗收。

　　這并非是中方信富第一次遭到證監(jiān)局行政監(jiān)管。僅2019年年內(nèi)，中方信富就已收到了2張責令改正的行政監(jiān)管措施決定書。2019 年1月11日，北京證監(jiān)局對中方信富采取責令改正的行政監(jiān)管措施，原因是個別不具證券投資顧問資格的員工向客戶提供了證券投資咨詢服務(wù)；個別合同未按規(guī)定在服務(wù)協(xié)議中約定解除協(xié)議條款；個別銷售人員存在承諾收益、未告知投資顧問真實姓名等誤導性宣傳行為。

　　據(jù)記者不完全統(tǒng)計，自2018年至今不到2年的時間里，中方信富及其旗下分公司累計吃到證監(jiān)局5次行政監(jiān)管，其中，中方信富廣東分公司一度被責令暫停新增客戶3個月。

　　2018年5月，中方信富廣東分公司被廣東證監(jiān)局采取責令暫停新增客戶3個月的監(jiān)督管理措施，原因涉及3個方面，分別是未與部分客戶簽訂《證券投資顧問業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議》，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議未約定“自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議”的條款；部分投資顧問的姓名和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼未公示在營業(yè)場所和公司網(wǎng)站；對部分客戶的證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和服務(wù)過程未實行留痕管理。

　　2018年8月17日，河南證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布的消息顯示，中方信富鄭州分公司因違反相關(guān)規(guī)定，被責令改正。原因是在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在問題如下：未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工對外提供投資建議,向客戶提供投資建議時未向客戶說明依據(jù)的證券研究報告發(fā)布人和發(fā)布日期,對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行誤導性的營銷宣傳。

　　2018年12月，中方信富廣東分公司因?qū)Ψ��?wù)能力進行不實、誤導性的營銷宣傳等多項違規(guī)行為，被廣東證監(jiān)局責令改正，公司主要負責人被采取監(jiān)管談話。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

　　（一）當事人的權(quán)利義務(wù)；

　　（二）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

　　（三）證券投資顧問的職責和禁止行為；

　　（四）收費標準和支付方式；

　　（五）爭議或者糾紛解決方式；

　　（六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　（七）證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場所、主要負責人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當自發(fā)生變化之日起五個工作日內(nèi)，向地方證管辦（證監(jiān)會）提出變更報告，辦理變更手續(xù)。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對北京中方信富投資管理咨詢有限公司沈陽分公司采取責令改正措施的決定

　　北京中方信富投資管理咨詢有限公司沈陽分公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中存在以下問題：1.未按規(guī)定在服務(wù)協(xié)議中約定解除條款；2.業(yè)務(wù)推廣過程中留痕不完整；3.部分事項未及時向監(jiān)管部門報備。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條第二款、第二十八條第一款及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)對上述問題立即進行整改，并于收到本決定之日起一個月內(nèi)就上述整改落實情況向我局提交書面報告，我局將對整改情況進行檢查驗收。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　遼寧證監(jiān)局

　　2019年7月22日