中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的青島證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕13號(hào)、14號(hào))顯示，經(jīng)查，青島連創(chuàng)匯科股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“連創(chuàng)匯科”)存在以下問題：一是未能恪盡職守，履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；二是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；三是挪用基金財(cái)產(chǎn)；四是登記備案信息更新不及時(shí)；五是檔案資料管理不規(guī)范。

　　當(dāng)事人王馨儀作為公司經(jīng)理，對(duì)連創(chuàng)匯科上述問題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)王馨儀采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。王馨儀應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)法律、法規(guī)學(xué)習(xí)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　當(dāng)事人劉大龍作為公司執(zhí)行董事及法定代表人，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)劉大龍采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。劉大龍應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)法律、法規(guī)學(xué)習(xí)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　此前，青島證監(jiān)局曾于6月10日發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕7號(hào))，公示連創(chuàng)匯科存在上述五宗違規(guī)行為。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局要求連創(chuàng)匯科立即停止上述違規(guī)行為，并在2019年7月15日前予以改正。且連創(chuàng)匯科應(yīng)當(dāng)在2019年7月31日前，向青島證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，青島證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)王馨儀采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　〔2019〕13號(hào)

　　王馨儀：

　　近期，我局對(duì)青島連創(chuàng)匯科股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱連創(chuàng)匯科或公司)私募基金業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，公司存在以下問題：一是未能恪盡職守，履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；二是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；三是挪用基金財(cái)產(chǎn)；四是登記備案信息更新不及時(shí)；五是檔案資料管理不規(guī)范。

　　你作為公司經(jīng)理，對(duì)公司上述問題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第四條的規(guī)定，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)法律、法規(guī)學(xué)習(xí)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年7月2日

　　關(guān)于對(duì)劉大龍采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　〔2019〕14號(hào)

　　劉大龍：

　　近期，我局對(duì)青島連創(chuàng)匯科股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱連創(chuàng)匯科或公司)私募基金業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，公司存在以下問題：一是未能恪盡職守，履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；二是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；三是挪用基金財(cái)產(chǎn)；四是登記備案信息更新不及時(shí)；五是檔案資料管理不規(guī)范。

　　你作為公司執(zhí)行董事及法定代表人，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第四條的規(guī)定，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)法律、法規(guī)學(xué)習(xí)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年7月2日