中國網財經8月14日訊 據(jù)證監(jiān)會網站消息，近期，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關于對東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部采取責令改正監(jiān)督管理措施的決定。經查，東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部部分員工推介或銷售非東吳證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產品,違反了《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第六條第二款的規(guī)定，反映出東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部內部控制不完善、經營管理混亂。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

　　《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第六條：

　　證券公司代銷金融產品，應當建立委托人資格審查、金融產品盡職調查與風險評估、銷售適當性管理等制度。

　　證券公司應當對代銷金融產品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，明確內設部門和分支機構在代銷金融產品業(yè)務中的職責。禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品。

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條：

　　國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

　　(一)責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

　　(二)對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責；

　　(三)責令處分有關責任人員，并報告結果；

　　(四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利；

　　(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；

　　(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構。

　　證券公司被暫停業(yè)務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。

　　對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。

　　具體如下：

【行政監(jiān)管措施】關于對東吳證券蘇州吳江中山北路證券

營業(yè)部采取責令改正監(jiān)督管理措施的決定

　　東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業(yè)部：

　　經查，你營業(yè)部部分員工推介或銷售非東吳證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產品,違反了《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第六條第二款的規(guī)定，反映出你營業(yè)部內部控制不完善、經營管理混亂。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你營業(yè)部應采取切實有效措施，加強合規(guī)管理，完善內部控制，并于收到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2019年8月8日