中國網(wǎng)財經(jīng)8月21日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，重慶監(jiān)管局發(fā)布了對弘泰通保投資管理有限公司(以下簡稱弘泰通保)采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)弘泰通保存在以下問題：

　　一、未對部分投資者進行風險評估

　　截至現(xiàn)場檢查日，你公司未采取問卷調(diào)查等方式，對管理的弘泰久盈契約型私募投資基金(以下簡稱久盈基金)、弘泰長盈契約型私募投資基金(以下簡稱長盈基金)、弘泰星城契約型私募投資基金(以下簡稱星城基金)等3只私募基金機構(gòu)投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第十六條的規(guī)定。

　　二、未按規(guī)定披露信息

　　截至現(xiàn)場檢查日，你公司未按規(guī)定在北京弘泰恒富投資中心(有限合伙)(以下簡稱恒富基金)、北京弘泰穩(wěn)盈投資中心(有限合伙)(以下簡稱穩(wěn)盈基金)的合伙協(xié)議中約定信息披露的內(nèi)容、頻度、方式、責任以及渠道等事項; 未按規(guī)定和合同約定，向穩(wěn)盈基金、久盈基金、長盈基金、星城基金的投資者披露年報和季報；未向重慶弘泰恒盈投資中心(有限合伙)的投資者披露年報；也未向恒富基金的投資者披露2018年2季度至今的季度報告以及2017年和2018年年報，違反了《私募辦法》第二十四條以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》第十五條、第十六條、第十七條的規(guī)定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。

　　私募基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。

　　投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》第十五條：基金合同中應(yīng)當明確信息披露義務(wù)人向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條：私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》第十七條： 私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：

　　(一) 報告期末基金凈值和基金份額總額；

　　(二) 基金的財務(wù)情況；

　　(三) 基金投資運作情況和運用杠桿情況；

　　(四) 投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；

　　(五) 投資收益分配和損失承擔情況；

　　(六) 基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；

　　(七) 基金合同約定的其他信息。

　　以下是原文：

關(guān)于對弘泰通保投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　弘泰通保投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　一、未對部分投資者進行風險評估

　　截至現(xiàn)場檢查日，你公司未采取問卷調(diào)查等方式，對管理的弘泰久盈契約型私募投資基金(以下簡稱久盈基金)、弘泰長盈契約型私募投資基金(以下簡稱長盈基金)、弘泰星城契約型私募投資基金(以下簡稱星城基金)等3只私募基金機構(gòu)投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第十六條的規(guī)定。

　　二、未按規(guī)定披露信息

　　截至現(xiàn)場檢查日，你公司未按規(guī)定在北京弘泰恒富投資中心(有限合伙)(以下簡稱恒富基金)、北京弘泰穩(wěn)盈投資中心(有限合伙)(以下簡稱穩(wěn)盈基金)的合伙協(xié)議中約定信息披露的內(nèi)容、頻度、方式、責任以及渠道等事項; 未按規(guī)定和合同約定，向穩(wěn)盈基金、久盈基金、長盈基金、星城基金的投資者披露年報和季報；未向重慶弘泰恒盈投資中心(有限合伙)的投資者披露年報；也未向恒富基金的投資者披露2018年2季度至今的季度報告以及2017年和2018年年報，違反了《私募辦法》第二十四條以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》第十五條、第十六條、第十七條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)完善相關(guān)制度流程，切實加強投資者適當性和信息披露管理，杜絕此類問題再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　　 中國證監(jiān)會重慶監(jiān)管局

　　　 2019年8月14日