中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月10日訊 證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)北京中資北方投資顧問(wèn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱：“中資北方”)西安分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，中資北方西安分公司存在以下行為：一是未完整留存客戶營(yíng)銷檔案；二是中資北方西安分公司于2018年4月20日新增營(yíng)業(yè)場(chǎng)所西安市雁塔區(qū)長(zhǎng)延堡街道長(zhǎng)豐國(guó)際廣場(chǎng)A座1506室、1507室，至2019年4月11日終止上述營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，均未依法履行報(bào)備程序。

　　上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第三條、第二十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條的規(guī)定。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場(chǎng)所、主要負(fù)責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出變更報(bào)告，辦理變更手續(xù)。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)北京中資北方投資顧問(wèn)有限公司西安分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

　　北京中資北方投資顧問(wèn)有限公司西安分公司：

　　經(jīng)查，你分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：一是未完整留存客戶營(yíng)銷檔案；二是你分公司于2018年4月20日新增營(yíng)業(yè)場(chǎng)所西安市雁塔區(qū)長(zhǎng)延堡街道長(zhǎng)豐國(guó)際廣場(chǎng)A座1506室、1507室，至2019年4月11日終止上述營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，均未依法履行報(bào)備程序；違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第三條、第二十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條的規(guī)定。

　　按照《暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你分公司立即予以改正。你分公司應(yīng)分析問(wèn)題產(chǎn)生原因，并按照內(nèi)部制度追究責(zé)任，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)，并于9月20日前向我局提交整改報(bào)告，整改經(jīng)我局驗(yàn)收前，不得新增證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。