10月11日，深圳證監(jiān)局披露對(duì)深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)誠(chéng)投資或公司)的處罰決定書(shū)。

　　經(jīng)查明，國(guó)誠(chéng)投資、法人代表兼總經(jīng)理孫忠存在如下違法事實(shí)：

　　一、利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　截至2018年3月28日(以下如無(wú)特別說(shuō)明均指該時(shí)間)，國(guó)誠(chéng)投資官網(wǎng)(www.cf69.com)宣傳的核心團(tuán)隊(duì)成員仍包含薛某東、李某放、鄭某、李某陽(yáng)、姜某文、潘某華、商某等七人，并附有照片、執(zhí)業(yè)編號(hào)及執(zhí)業(yè)經(jīng)歷等內(nèi)容。上述七人在該時(shí)點(diǎn)均已離職。

　　國(guó)誠(chéng)投資上海分公司官網(wǎng)(www.guochengsh.com)宣傳的投研團(tuán)隊(duì)成員仍包含周某、劉某、李某偉、王某白、曾某、鄭某某等六人。周某并非公司員工僅為兼職，其余五人在該時(shí)點(diǎn)均已離職。

　　國(guó)誠(chéng)投資上海分公司官網(wǎng)(www.guochengsh.com)宣傳“新股道”產(chǎn)品時(shí)，有“20余名專業(yè)投資顧問(wèn)”、“精準(zhǔn)把握買(mǎi)賣點(diǎn)”等表述，提供虛假的投資顧問(wèn)數(shù)量信息并夸大其投資咨詢服務(wù)能力。

　　國(guó)誠(chéng)投資湖南分公司官網(wǎng)(www.gctzvip.com)宣傳投資研究團(tuán)隊(duì)由海內(nèi)外博士、碩士等高學(xué)歷人才組成，相關(guān)學(xué)歷信息存在虛假。

　　國(guó)誠(chéng)投資廣州分公司運(yùn)營(yíng)的微信公眾號(hào)國(guó)誠(chéng)財(cái)經(jīng)(gccj88)，在其“操盤(pán)大師”頁(yè)面對(duì)金麒麟(17.740， 0.00， 0.00%)操盤(pán)團(tuán)隊(duì)宣傳為“不惜重金聘請(qǐng)金融界8大不同出處的傳奇操盤(pán)手”、“8年時(shí)間里，年度成功率100%，3名擔(dān)任過(guò)知名券商操盤(pán)手，1名是名震股市江湖的漲停敢死隊(duì)成員”、“注冊(cè)分析師17名，其中博士研究生2名”、“每天運(yùn)用海量因子模型對(duì)2000多只股票進(jìn)行快速運(yùn)算”，相關(guān)人員數(shù)量、學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷存在虛假信息，且夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者。

　　國(guó)誠(chéng)投資銷售人員通過(guò)電話招攬客戶存在“你看看前期我們推出的XX股票，已經(jīng)賺了30%了”、“好的股票老師會(huì)根據(jù)行情的變化，給其一套方案，甚至做T+0操作”、“公司客戶操作的股票絕對(duì)沒(méi)有辦法幫你拿到的，因?yàn)楣�司本�?lái)準(zhǔn)備拿主力資金來(lái)做它，后來(lái)改變計(jì)劃了，你要真正跟上老師來(lái)做”等通話內(nèi)容，夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者。

　　國(guó)誠(chéng)投資員工宋某、路某華在2017年9月6日用手機(jī)軟件制作紫金礦業(yè)(3.340， 0.00， 0.00%)獲利的虛假持倉(cāng)記錄，向投資者做業(yè)績(jī)展示，提供虛假信息。

　　二、聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)

　　截至立案調(diào)查時(shí)，國(guó)誠(chéng)投資分析部主管蔡某衛(wèi)未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書(shū)，但其存在向客戶推薦股票，實(shí)際從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為。孫忠是前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　三、未按規(guī)定制定和落實(shí)相關(guān)投資者適當(dāng)性制度

　　截至立案調(diào)查時(shí)，國(guó)誠(chéng)投資未按規(guī)定制定和落實(shí)相關(guān)投資者適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，未明確投資者適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。孫忠是前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、通話錄音、相關(guān)網(wǎng)站截圖記錄、國(guó)誠(chéng)投資及相關(guān)人員提供的情況說(shuō)明、鄒某宏等11名客戶經(jīng)理的工作手機(jī)微信通訊記錄和宋某等人工作手機(jī)微信截圖等證據(jù)證明。

　　根據(jù)國(guó)誠(chéng)投資、孫忠違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，決定：

　　1.對(duì)國(guó)誠(chéng)投資利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息行為，依照《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定，責(zé)令改正，并處以30萬(wàn)元罰款。

　　2.對(duì)國(guó)誠(chéng)投資聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)行為，依照《證券法》第一百九十八條的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員孫忠給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

　　3.對(duì)國(guó)誠(chéng)投資未按規(guī)定制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的行為，依照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四十一條第(七)項(xiàng)的規(guī)定，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員孫忠給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

　　綜上，處罰如下：(1)對(duì)國(guó)誠(chéng)投資責(zé)令改正，給予警告，并處以63萬(wàn)元罰款；(2)對(duì)孫忠給予警告，并處以13萬(wàn)元罰款。