北京7月8日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書（〔2019〕67號）顯示，2014年8月21日至2015年4月22日期間，丁貴元時任西藏東成投資管理有限公司（以下簡稱“西藏東成”）副總經(jīng)理，成都立華投資有限公司（以下簡稱“成都立華”）交易員，知悉并利用東成1號證券賬戶子賬戶交易標的股票的未公開信息，操作“丁貴元”證券賬戶趨同其負責的東成1號子賬戶交易相關(guān)股票。“丁貴元”證券賬戶交易股票共30只，趨同交易股票數(shù)12只，占比40.00%；總成交金額8714.62萬元，趨同交易成交金額3383.12萬元，占比38.82%；趨同交易虧損10.28萬元。

　　中國證監(jiān)會認為，上述行為違反《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十三條第一款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第五項的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利用未公開信息交易股票行為。依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對丁貴元責令改正，并處以10萬元罰款。

　　《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十三條規(guī)定：基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十條所列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為：

　　（一）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；

　�。ǘ�）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

　　（三）利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；

　�。ㄋ模┣终�、挪用基金財產(chǎn)；

　�。ㄎ澹┬孤兑蚵殑毡憷�獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

　�。�六）從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；

　　（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

　�。ò耍�從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；

　�。ň牛┓�律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　以下為行政處罰原文：

　　中國證監(jiān)會行政處罰決定書（丁貴元）〔2019〕67號

　　當事人：丁貴元，男，1971年2月出生，時任西藏東成投資管理有限公司（以下簡稱西藏東成）副總經(jīng)理，成都立華投資有限公司（以下簡稱成都立華）交易員，住址：四川省成都市武侯區(qū)麗都路。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對丁貴元利用未公開信息交易股票案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未要求聽證，也未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：

　　一、丁貴元知悉東成1號證券賬戶子賬戶交易標的股票的未公開信息

　　丁貴元系西藏東成副總經(jīng)理、成都立華交易員。成都立華于2014年5月20日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人。

　　“長安東成1號資產(chǎn)管理計劃”（以下簡稱東成1號）系長安基金管理有限公司（以下簡稱長安基金）管理的專戶理財產(chǎn)品，成立于2014年4月，合同期限5年，投資人包括陳某建、王某等31個自然人。根據(jù)長安基金與成都立華簽訂的投顧協(xié)議，由投資顧問成都立華指定人員發(fā)送投資建議指令進行實際操作。成都立華向長安基金出具授權(quán)委托書，授權(quán)王某、陳某建、丁貴元、倪某發(fā)送投資建議，并由丁貴元等授權(quán)交易員通過長安基金提供的VPN系統(tǒng)進行交易下單，相關(guān)交易指令經(jīng)長安基金風控審核后由長安基金交易員完成交易。丁貴元作為東成1號投資顧問授權(quán)交易員，參與發(fā)送投資建議、交易下單等環(huán)節(jié)，知悉其負責的東成1號證券賬戶子賬戶交易標的股票的未公開信息。

　　二、丁貴元利用未公開信息從事相關(guān)股票交易

　�。ㄒ唬�“丁貴元”證券賬戶情況

　　“丁貴元”證券賬戶，2013年9月24日轉(zhuǎn)托管至金元證券成都二環(huán)路營業(yè)部，下掛上海股東賬戶和深圳股東賬戶。

　　（二）“丁貴元”證券賬戶資金來源

　　丁貴元以其妻子黃某喬的名義認購了東成1號產(chǎn)品1,000萬元，并將100余萬元零散資金存入其個人證券賬戶用于買賣股票，即“丁貴元”證券賬戶資金規(guī)模約100萬元，主要來源于自有資金。

　�。ㄈ�）“丁貴元”證券賬戶交易情況

　　2014年8月21日至2015年4月22日期間，丁貴元作為東成1號投資顧問成都立華的交易員，負責東成1號的其中一子賬戶的投資決策及交易，陳某建（系丁貴元的上級主管）未在微信群中提出反對意見即默認通過，交易在當天由丁貴元負責執(zhí)行。丁貴元知悉并利用該交易單元的股票買賣指令等未公開信息，操作“丁貴元”證券賬戶趨同其負責的東成1號子賬戶交易相關(guān)股票�！岸≠F元”證券賬戶交易股票共30只，趨同交易股票數(shù)12只，占比40.00%；總成交金額8,714.62萬元，趨同交易成交金額3,383.12萬元，占比38.82%；趨同交易虧損10.28萬元。

　　以上事實，有當事人陳述、證人證言、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、證券賬戶交易信息、相關(guān)資管產(chǎn)品資料、相關(guān)單位說明等證據(jù)證明，足以認定。

　　《證券投資基金法》第二條規(guī)定“在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定”，第三十一條規(guī)定“對非公開募集基金的基金管理人進行規(guī)范的具體辦法，由國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)依照本章的原則制定”�！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令105號，以下簡稱《私募辦法》）第四十條規(guī)定“私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰”。

　　我會認為，丁貴元作為成都立華從業(yè)人員，利用職務便利，知悉東成1號交易標的股票的未公開信息，操作“丁貴元”證券賬戶交易相關(guān)股票，其行為違反《證券投資基金法》第一百二十三條第一款、《私募辦法》第二十三條第五項的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利用未公開信息交易股票行為。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，我會決定：對丁貴元責令改正，并處以10萬元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫。當事人還應將注有其名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會　　　　　

　　2019年7月2日