證監會就證券經紀業務管理辦法公開征求意見
經濟日報-北京7月26日訊 今日,證監會召開例行新聞發布會。證監會新聞發言人高莉表示,《證券經紀業務管理辦法(征求意見稿)》自2019年7月26日起向社會公開征求意見。主要內容包括:
一是首次對證券謹記業務作出界定,明確委托關系本質,把握核心環節。
二是要求證券經紀公司切實保護投資者合法權益,從交易的傭金收取、客戶資產保護、對賬單提供、投資處理等事項上作出必要制度保障。
三是全面規范主要業務環節,對營銷、開戶、交易、結算等作出明確規定。
四強化了證券公司內部管控責任,從隔離墻建立,人員管理等方面提出全面規范要求。
五是強化監督管理和責任追究,明確了行政監管和處罰的措施,對公司和責任人員的承擔作出明確界定。
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- 編輯:馬可
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