中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月27日訊 國家外匯管理局網(wǎng)站昨日公布的國家外匯管理局北京外匯管理部行政處罰信息公開表（京匯罰〔2019〕90號）顯示，北京悠聯(lián)貨幣匯兌有限公司（以下簡稱“悠聯(lián)貨幣”）存在錯報個人外匯業(yè)務(wù)監(jiān)測系統(tǒng)數(shù)據(jù)；錯報個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)月報表數(shù)據(jù)的違法行為，違反了《中華人民共和國外匯管理條例》第三十五條、《個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點管理辦法》（匯發(fā)〔2012〕27號文印發(fā)）第三十二條、第五十一條的規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條的規(guī)定，國家外匯管理局北京外匯管理部對其處以責(zé)令改正，給予警告，并處7萬元人民幣罰款。

　　據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，北京悠聯(lián)貨幣匯兌有限公司于2011年8月注冊成立，2012年3月獲得國家外匯管理局北京外匯管理部頒發(fā)的“個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)許可證”。2014年7月由北京眾信國際旅行社股份有限公司控股，2015年12月注冊資本金增至3000萬元人民幣。眾信旅游集團股份有限公司（簡稱“眾信旅游”，002707.SZ）為第一大股東，持股56%。

　　《中華人民共和國外匯管理條例》第三十五條規(guī)定：有外匯經(jīng)營活動的境內(nèi)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定報送財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報表等資料。

　　《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對機構(gòu)可以處30萬元以下的罰款，對個人可以處5萬元以下的罰款：

　　（一）未按照規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報的；

　　（二）未按照規(guī)定報送財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報表等資料的；

　　（三）未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實的；

　　（四）違反外匯賬戶管理規(guī)定的；

　　（五）違反外匯登記管理規(guī)定的；

　　（六）拒絕、阻礙外匯管理機關(guān)依法進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。

　　《個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點管理辦法》（匯發(fā)〔2012〕27號文印發(fā)）第三十二條規(guī)定：特許機構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定向所在地外匯局申領(lǐng)金融機構(gòu)代碼和標(biāo)識碼，連通個人結(jié)售匯系統(tǒng)后方可辦理特許業(yè)務(wù)。特許機構(gòu)使用個人結(jié)售匯系統(tǒng)參照金融機構(gòu)管理。

　　（一） 特許機構(gòu)辦理單筆等值500美元以上的兌換業(yè)務(wù)以及為同一日內(nèi)兌換業(yè)務(wù)達到5 筆的個人繼續(xù)辦理兌換業(yè)務(wù)，應(yīng)實時登錄個人結(jié)售匯系統(tǒng)錄入有關(guān)交易信息。

　　（二）單筆等值500美元（含）以下的兌換業(yè)務(wù)，可在辦理兌換業(yè)務(wù)后的24小時內(nèi)補錄，備注欄注明“特許兌換補錄” ，并每日打印補錄交易流水留存3年。

　　（三）特許機構(gòu)將兌換業(yè)務(wù)的信息錄入個人結(jié)售匯系統(tǒng)時，應(yīng)正確選擇其資金屬性。

　　（四） 設(shè)在國家邊境口岸內(nèi)的特許機構(gòu)網(wǎng)點辦理外幣兌換為人民幣的業(yè)務(wù)，單筆等值100美元（含）以下的，可不錄入個人結(jié)售匯系統(tǒng)。

　　（五）特許機構(gòu)應(yīng)建立有效的內(nèi)部核對和糾錯機制，每日對錄入個人結(jié)售匯系統(tǒng)的數(shù)據(jù)信息、 自身特許系統(tǒng)兌換業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)信息與兌換水單記載的數(shù)據(jù)信息進行核對， 保證錄入數(shù)據(jù)信息的及時、準(zhǔn)確和完整，并留存相關(guān)材料3年備查。

　　《個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點管理辦法》第五十一條規(guī)定：特許機構(gòu)應(yīng)按以下規(guī)定向所在地外匯局報送業(yè)務(wù)統(tǒng)計報表和有關(guān)資料：

　　（一）特許機構(gòu)應(yīng)指派專人從事統(tǒng)計和報表報送工作，并實行 A、B 角制度，相關(guān)人員發(fā)生變動，應(yīng)在 5 個工作日內(nèi)向所在地外匯局備案；

　　（二）特許機構(gòu)應(yīng)按所在地外匯局要求報送備付金監(jiān)管報表（附表1） ；

　　（三）特許機構(gòu)或分支機構(gòu)應(yīng)在月初5個工作日內(nèi)按月向所在地外匯局報送“特許業(yè)務(wù)月報表” （附表2） ；

　　（四） 全國范圍內(nèi)經(jīng)營的特許機構(gòu)總部應(yīng)在前款時限內(nèi)按月向所在地外匯分局報送“全系統(tǒng)特許業(yè)務(wù)月報表” （附表3） ；

　　（五）外匯局要求的其他數(shù)據(jù)和報表。

　　以下為原文：